公告日期：2020-04-29

公告编号：2020-020

证券代码：430524 证券简称：量天科技主办券商：申万宏源

大连量天科技发展股份有限公司监事会制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经 2020 年 4 月 27 日第三届监事会第三次会议审议通过，将提交 2019
年年度股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

大连量天科技发展股份有限公司监事会议事规则

第一条 宗旨为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地
履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，
制订本规则。

第二条监事会的职权监事会向全体股东负责，对公司财务及公司董事、监事、经理和其他
高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。监事
有了解公司经营情况的权利，并承担相应的保密义务。公司监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；（二）检
查公司财务；（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反
法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议；（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理
人员予以纠正；（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的
召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；（六）提议召开董事会临时会议；
（七）向股东大会提出提案；（八）监事列席董事会会议，并对董事会决议事项提
出质询或者建议；（九）依照《公司法》规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（十）

公告编号：2020-020

发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事
务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；（十一）要求公司董事、高级管理
人员、内部审计人员出席监事会解答监事会所关注的问题；（十二）审查关联交易
协议，检查关联交易执行情况，并向股东大会报告，必要时，就关联交易事项专门
发表意见；（十三）法律、行政法规、部门规章、公司章程或股东大会授予的其他
职权。

第三条监事会主席监事会设监事会主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。
监事会主席主持监事会的工作，负责召集并主持监事会会议，代表监事会向股东大
会作工作报告。监事会主席不能履行职权或者不履行职务的，可由二分之一以上的
监事共同推举一名监事代行职权。

第四条监事会定期会议和临时会议监事会会议分为定期会议和临时会议，由监事会主席召
集和主持。监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会
应当在十日内召开临时会议：（一）任何监事提议召开时；（二）股东大会、董事会
会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司
股东大会决议和其他有关规定的决议时；（三）董事和高级管理人员的不当行为可
能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；（四）公司、董事、监事、
高级管理人员被股东提起诉讼时；（五）《公司章程》规定的其他情形。

第五条定期会议的提案在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会应当向全体监事征
集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，
监事会应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督
而非公司经营管理的决策。

第六条临时会议的提议程序监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会或者直接向
监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：（一）
提议监事的姓名；（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；（三）提议会议召开
的时间或者时限、地点和方式；（四）明确和……
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