公告日期：2023-08-22

证券代码：430589 证券简称：银河激光 主办券商：东吴证券

苏州银河激光科技股份有限公司合规管理办法

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2023 年 8 月 22 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过《关于修订公
司合规管理办法》的议案。议案表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。本议案无需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

苏州银河激光科技股份有限公司

合规管理办法

第一章 总则

第一条 为进一步提升苏州银河激光科技股份有限公司（以下简称银河激光
公司）依法合规经营管理水平，实现治理体系和治理能力现代化，保障企业持续健康高质量发展，依据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等规定和股转系统《挂牌公司治理规则》等有关要求，制定本办法。

第二条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家
法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第三条 合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥党支部领导作用，落实全面依法治企要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、车间和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第四条 公司应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必
要条件，保障相关工作有序开展。

第二章 组织和职责

第五条 公司党支部发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规管
理要求得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

公司应当严格遵守党内法规制度，党建工作机构在党支部领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第六条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：
（一）决定合规管理部门设置及职责。

（二）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。

（三）研究决定合规管理重大事项。

（四）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

第七条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：
（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度。

（三）组织应对重大合规风险事件。

（四）指导监督各部门合规管理工作。

（五）经董事会授权的其它事项。

第八条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法
合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。
第九条 公司业务及职能部门承担合规管理主体责任，主要履行以下职责：
（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。

（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。

（三）负责本部门经营管理行为的合规审查。

（四）及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。

（五）组织或者配合开展违规问题调查和整改。

公司应当在业务及职能部门设置合规管理员，由业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。

第十条 公司综合办公室为合规管理牵头部门，牵头……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。