公告日期：2023-03-01

江苏益友天元律师事务所

关于苏州吉玛基因股份有限公司

股票发行合法合规

之

法律意见书

（修订稿）

地址：苏州市工业园区月亮湾路15号中新大厦7楼

邮编：215123 电话：0512-68240861

二零二三年三月

目 录

释 义......3
声明事项......5
正 文......7
一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见......7
二、 关于发行人公司治理规范性的意见......10
三、 关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ......10
四、 关于本次发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......11
五、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......11六、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见......15
七、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......16
八、 关于本次发行决策程序合法合规性的意见......16九、 关于与本次定向发行相关认购合同等法律文件合法合规性的意见......19
十、 关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......20
十一、 律师认为应当发表的其他意见......20
十二、 结论性意见......21

释 义

在本法律意见书中，除非另有说明，下表左端所列词语或简称具有下表右端所述含义：

发行人、公司、吉玛基因 指 苏州吉玛基因股份有限公司

先进制造产业投资（苏州）基金（有限合伙）、嘉兴久荣

发行对象 指 投资合伙企业（有限合伙）、苏州协耀科新创业投资合伙

企业（有限合伙）、苏州工业园区科技创新投资合伙企业

（有限合伙）及中新苏州工业园区创业投资有限公司

本次发行、本次股票发行 指 发行人本次向发行对象定向发行人民币普通股股票

515.52万股股票的行为

现有股东 指 截至发行人2022年第二次临时股东大会股权登记日2022

年12月30日发行人现有登记在册的全体股东

先进制造基金、领投方 指 先进制造产业投资（苏州）基金（有限合伙）

嘉兴久荣 指 嘉兴久荣投资合伙企业（有限合伙）

协耀科新 指 苏州协耀科新创业投资合伙企业（有限合伙）

科创基金 指 苏州工业园区科技创新投资合伙企业（有限合伙）

中新创投 指 中新苏州工业园区创业投资有限公司

嘉兴久荣投资合伙企业（有限合伙）、苏州协耀科新创业

跟投方 指 投资合伙企业（有限合伙）、苏州工业园区科技创新投资

合伙企业（有限合伙）及中新苏州工业园区创业投资有限

公司

《定向发行说明书》 指 《苏州吉玛基因股份有限公司股票定向发行说明书（修订

稿）》

《股票认购合同》 指 公司与发行对象就本次发行签署的《苏州吉玛基因股份有

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