公告日期：2023-04-26

国泰君安证券股份有限公司

关于上海合胜计算机科技股份有限公司

2022 年度募集资金存放及使用情况之专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）作为上海合胜计算机科技股份有限公司（以下简称“合胜科技”或“公司”）的主办券商，对公司 2022 年度募集资金存放及使用情况进行了认真、审慎的核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况

公司挂牌以来共完成了 2 次股票发行。

2015 年 11月公司完成 2015年度第一次股票发行，募集资金8,250,000.00 元，
募集资金情况如下：

2015 年 8 月 28 日，公司召开的第一届董事会第十七次会议，审议并通过了
《关于上海合胜计算机科技股份有限公司股票发行方案的议案》，并经合胜科技2015 年第三次临时股东大会审议通过。根据该方案，公司发行股份数量不超过
1,500,000 股（含 1,500,000 股），每股价格为人民币 5.50 元，预计发行募集资金
总额不超 8,250,000.00 元（含 8,250,000.00 元），募集资金将用于公司补充流动资
金。截至 2015 年 9 月 28 日，本次实际募集新增股份数量为 1,500,000 万股，募
集资金 8,250,000.00 万元全部出资到位。2015 年 10 月 10 日,众华会计师事务所
（特殊普通合伙）出具编号为众会字[2015]第 5723 号《验资报告》，对上述增资
事项进行了验证。2015 年 10 月 29 日，公司取得了全国中小企业股份转让系统
出具的股转系统函（2015）【7122】号《关于上海合胜计算机科技股份有限公司
股票发行股份登记的函》，确认公司本次股票发行 1,500,000 股。2015 年 11 月 23
日，公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理了新增股份的登记，新增股份于2015年11月 24日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
2022 年 3 月公司完成 2021 年度第一次股票发行，募集资金 1,800,000 元，
募集资金情况如下：

2021 年 11 月 2 日公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于公司<股
票定向发行说明书>（修订稿）》的议案，其中关联董事施巍及其一致行动人段旭
光分别回避表决，并经 2021 年 11 月 17 日召开的公司 2021 年度第四次临时股东
大会审议通过。根据该方案，公司发行股票数量不超过 300,000 股（含 300,000股），每股价格为人民币 6.00 元，预计发行募集资金总额不超过 1,800,000 元（含1,800,000 元），募集资金将用于公司补充流动资金，具体为支付供应商货款。截
至 2022 年 1 月 14 日，本次实际募集新增股份数量为 300,000 万股，募集资金
1,800,000.00 万元全部出资到位。2021 年 11 月 30 日全国股转公司向公司出具了
《关于对上海合胜计算机科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系
统函[2021]3890 号），确认公司本次股票发行 300,000 股。2022 年 1 月 28 日，众
华会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为众验字(2022)第 00485 号《验资报
告》，对上述出资事项进行了审验。2022 年 2 月 23 日，公司与国泰君安证券股
份有限公司、 交通银行股份有限公司上海长宁支行签署了《募集资金专户三方
监管协议》。2022 年 3 月 18 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分
公司办理了新增股份的登记，新增股份于 2022 年 3 月 21 日起在全国中小企业股
份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集
资金管理制度》，经 2021 年 9 月 7 日召开的公司第三届董事会第十四次会议审议
通过后披露，并经 2021 年第二次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。公司的股票发行严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。公司的股票发行严格按……
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