公告日期：2024-04-12

江苏泰和律师事务所
关于上海优浚能源科技股份有限公司

2023 年年度股东大会

之

法律意见书

江苏泰和律师事务所

关于上海优浚能源科技股份有限公司

2023 年年度股东大会之

法律意见书

致：上海优浚能源科技股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件以及《上海优浚能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，江苏泰和律师事务所（以下简称“本所”）接受上海优浚能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师（以下称“本所律师”）出席公司 2023 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”、“会议”），并出具本法律意见书。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对与本次股东大会召开有关的文件和事实进行了核查和验证。

本所律师现就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和会议召集人的资格、会议的表决程序、表决结果的合法性、有效性出具如下法律意见：

一、本次股东大会的召集、召开程序

2024 年 3 月 18 日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于
提议召开公司 2023 年年度股东大会的议案》。

2024 年 3 月 20 日，公司董事会在全国中小企业股份转让系统指定信息披露
平台刊登了《上海优浚能源科技股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会通知公告》，就本次股东大会召开的时间、地点、期限、召开方式、召集人、审议事项、出席对象、登记办法和其他事项等相关事项公告通知全体股东。

经现场见证，本次股东大会于 2024 年 4 月 10 日上午 10 时在公司会议室召
开，经公司过半数董事推荐，由公司董事张刚先生主持。

经验证，公司董事会已于本次股东大会召开 20 日以前以公告方式通知公司全体股东，公司董事会已在公告中列明了本次股东大会讨论事项，本次股东大会
的召开时间、地点与通知的内容一致。

本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、出席会议人员和会议召集人的资格

1、出席会议的人员

出席本次股东大会的股东及股东代表共 7 名，代表股份总计 15,526,558 股，
占公司股份总数的 76.0801%。该等股东均于 2024 年 4 月 3 日即公司公告的股权
登记日持有公司股票，并于会议召开前进行了登记。公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律师出席或列席了本次股东大会。

经核查，上述出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》和《公司章程》的规定。

2、本次股东大会召集人的资格

本次股东大会的召集人为公司董事会。董事会作为本次会议召集人符合《公司法》和《公司章程》的规定。

本所律师认为，出席会议人员和会议召集人的资格符合《公司法》和《公司章程》的规定，出席会议人员和召集人的资格合法有效。

三、本次股东大会的表决程序和表决结果

经现场见证，本次股东大会对股东大会通知中列明的下列议案进行了表决：
1、《2023 年度董事会工作报告》

表决结果：同意 15,072,858 股，占出席会议股东所持有效表决权的 97.08%；
反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权的 0%；弃权 453,700 股，占出席会
议股东所持有效表决权的 2.92%。该议案获得通过。

2、《2023 年度监事会工作报告》

表决结果：同意 15,072,858 股，占出席会议股东所持有效表决权的 97.08%；
反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权的 0%；弃权 453,700 股，占出席会
议股东所持有效表决权的 2.92%。该议案获得通过。

3、《2023 年年度报告及摘要》

表决结果：同意 15,072,858 股，占出席会议股东所持有效表决权的 97.08%；
反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权的 0%；弃权 453,700 股，占出席会
议股东所持有效表决权的 2.92%。该议案获得通过。

4、《2023 年度财务决算报告》

表决结果：同意 15,072,858 股，占出席会议股东所持有效表决权的 97.08%；
反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权的 0%；弃权 453,700 股，占出席会
议股东所持有效表决权的 2.92%。该议案获得通过。

5、《2024 年度财务预算报告……
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