公告日期：2024-07-25

上海优浚能源科技股份有限公司

收购报告书

非上市公众公司名称：上海优浚能源科技股份有限公司

股票挂牌地点：全国中小企业股份转让系统

股票简称：优浚科技

股票代码：430636

收购人名称：无锡市达浚企业管理有限公司

住所：无锡市滨湖区景丽东苑小区东侧 1 号 284

二〇二四年七月

收购人声明

一、本收购报告书系收购人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司收购管理办法》、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 5 号——权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。

二、依据上述法律法规的规定，本收购报告书已全面披露了收购人在公众公司拥有权益的股份。截至本收购报告书出具之日，除本收购报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在公众公司拥有权益。

三、收购人将依法履行本次收购相关的信息披露义务。收购人承诺本报告书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

四、本次收购是根据本收购报告书所载明的内容进行的。除收购人和所聘请的具有从事证券业务资格的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本收购报告书中列载的信息和对本收购报告书做出任何解释或者说明。

五、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

目录

收购人声明 ...... 1

释义 ...... 4
第一节 收购人及一致行动人基本情况 ...... 6

一、收购人概况 ...... 6
二、收购人及其董事、监事、高级管理人员,一致行动人在最近两年内的行政处罚、刑事

处罚、重大诉讼与仲裁情况 ...... 16

三、收购人主体资格情况 ...... 16
四、收购人及其董事、监事、高级管理人员、一致行动人与挂牌公司的关联关系情况

...... 18
五、收购人、一致行动人及其关联方以及董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）、

在收购事实发生之前 24 个月内与挂牌公司交易的情况...... 18
六、收购人及其董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）、一致行动人在收购事

实发生之日前六个月买卖挂牌公司股票的情况...... 20

七、收购人财务情况 ...... 20
第二节 本次收购基本情况 ...... 27

一、本次收购支付的资金总额、资金来源及支付方式...... 27

二、本次收购前后公众公司权益变动情况...... 27

三、本次收购的相关协议及其主要内容...... 28

四、本次收购的批准或授权的相关程序...... 29

五、本次收购相关股份的权利限制 ......30

六、收购过渡期安排 ...... 30

七、 本次收购是否触发要约收购 ......30
第三节 本次收购目的及后续计划 ...... 31

一、本次收购的目的 ...... 31

二、本次收购后续计划 ...... 31
第四节 本次收购对公众公司的影响分析...... 34

一、本次收购对公众公司控制权的影响...... 34

二、本次收购对公众公司其他股东权益的影响...... 34

三、本次收购对公众公司治理结构的影响...... 34

四、本次收购对公众公司独立性的影响...... 34

五、本次收购对公众公司经营业绩的影响...... 34

六、本次收购对公众公司同业竞争及关联交易的影响...... 34
第五节 收购人作出的公开承诺以及约束措施...... 39

一、收购人及其一致行动人关于本次收购所作出的公开承诺及声明事项...... 39

二、未能履行承诺事项时的约束措施...... 44
第六节 其他重要事项 ...... 45
第七节 相关中介机构 ...... 46
第八节 备查文件 ...... 47

一、备查文件目录 ...... 47

二、查阅地点 ...... 47
第……
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