公告日期：2021-08-23

公告编号：2021-024

证券代码：430639 证券简称：ST 派芬 主办券商：中信建投
派芬自控（上海）股份有限公司

关于公司及相关责任主体收到纪律处分及自律监管措施

的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：《关于给予派芬自控（上海）股份有限公司及相关责任主体纪律处分及自律监管措施的决定》

收到日期：2021 年 8 月 23 日

生效日期：2021 年 8 月 20 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：纪律处分、自律监管措施

涉嫌违规主体及任职情况：

派芬自控（上海）股份有限公司（以下简称“挂牌公司”），住所地：上海市杨浦区国定路 323 号 702-60 室。

孙继超，时任董事长

杨旭，时任董事会秘书（信息披露负责人）

涉嫌违规的事项类别：

信息披露违规。
二、主要内容

公告编号：2021-024

（一）涉嫌违规事实：

截至 2021 年 4 月 30 日，挂牌公司未按期编制并披露 2020 年年度报告，违
反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 1.4 条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第三条、第十三条的规定，构成信息披露违规。

挂牌公司时任董事长孙继超、时任董事会秘书（信息披露负责人）杨旭未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规行为负有责任，违反了《业务规则》第 1.4条和《信息披露规则》第三条的规定。
（二）处罚/处理依据及结果：

鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第 6.1 条、6.2 条、6.3 条
和《信息披露规则》第六十七条、第六十八条、第六十九条的规定，全国股转公司作出如下决定：

给予派芬自控（上海）股份有限公司公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

给予孙继超公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

对杨旭采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

本次纪律处分不会对公司生产经营产生重大不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

本次纪律处分不会对公司财务产生重大不利影响。
四、应对措施或整改情况
（一）拟采取的应对措施

公司及相关责任主体将认真吸取教训，切实加强对《证券法》《信息披露规则》以及其他相关法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行

公告编号：2021-024

信息披露义务。
五、备查文件目录

全国中小企业股份转让系统纪律处分决定书（2021）407 号

派芬自控（上海）股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 23 日

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