公告日期：2024-11-20

东吴证券股份有限公司

关于上海底特精密紧固件股份有限公司
股权激励限制性股票第一期解除限售条件成就、
定向回购并注销部分限制性股票

的合法合规性意见

主办券商

二〇二四年十一月

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《公众公司办法》”）、《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第6号》”）、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司回购股份实施细则》（以下简称“《回购细则》”）的规定，东吴证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“东吴证券”）作为上海底特精密紧固件股份有限公司（以下简称“上海底特”或“公司”） 的主办券商，对上海底特股权激励限制性股票第一期解除限售条件成就、定向回购并注销部分限制性股票事宜进行了核查并出具本意见。

一、关于股权激励限制性股票第一期解除限售条件成就的核查意见
（一）股权激励计划基本情况

1、股权激励计划已履行程序

2023 年 6 月 26 日，公司召开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于
股权激励计划（草案）的议案》、《关于激励对象名单的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于与激励对象签署<股权激励股票发行认购协议>的议案》、《关于认定公司核心员工的议案》、《关于拟修订<公司章程>的议案》、《关于提请召开 2023 年度第一次临时股东大会的议案》。

2023 年 6 月 26 日，公司召开了第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于
股权激励计划（草案）的议案》、《关于激励对象名单的议案》、《关于与激励对象签署<股权激励股票发行认购协议>的议案》、《关于认定公司核心员工的议案》、《关于拟修订<公司章程>的议案》。

2023年6月27日，公司于股转系统官网披露了《第四届监事会第四次会议决议公告》《关于拟修订公司章程公告》《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》《股权激励计划（草案）》《关于召开2023年第一次临时股东大会通知公告》《第四届董事会第四次会议决议公告》《2023年股权激励对象名单公告》等公告。

同时，公司于2023年6月27日至2023年7月7日对激励对象的姓名和职务通过公司公示栏进行了公示，公示期间，公司全体员工未对本次激励对象名单提出异议。

2023 年 7 月 11 日，公示期届满后，公司监事会对本次激励计划相关事项发表
了 核 查 意 见 ， 详 见 公 司 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 信 息 披 露 平 台
(www.neeq.com.cn)披露的《监事会关于公司股权激励计划相关事项的核查意见》（公告编号：2023-030）。

2023 年 7 月 12 日，公司主办券商东吴证券就公司股权激励计划的合法合规性
出 具 核 查 意 见 ， 详 见 公 司 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 信 息 披 露 平 台
(www.neeq.com.cn)披露的《东吴证券股份有限公司关于上海底特精密紧固件股份有限公司 2023 年股权激励计划草案的合法合规性意见》。

2023 年 7 月 18 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于修
订<公司章程>的议案》、《关于认定公司核心员工的议案》、《关于股权激励计划（草案）的议案》、《关于激励对象名单的议案》、《关于与激励对象签署<股权激励股票发
行认购协议>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议
案》。2023 年 7 月 19 日，公司披露了《2023 年第一次临时股东大会决议公告》《股
权激励计划限制性股票授予公告》。

为更加完整、及时、准确披露本次股权激励计划的相关信息，公司根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于本次股权激励计划（草案）的反馈意见要求，对《上海底特紧密紧固件股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案）》内容做了进一步的补充修订。

2023 年 9 月 7 日，公司召开了第四届董事会第七次会议，第四届监事会第六次
会议，审议通过了《上海底特精密紧固件股份有限公司 2023 年股权激励计划（草案）（修订稿）》、《关于 2023 年股权激励对象名单（修订稿）》等议案。

2023 年 9 月 8 日，公司披露了《2023 年股权激励计划（草案）（修订稿）……
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