公告日期：2020-04-28

证券代码：430672 证券简称：鼎浩股份 主办券商：江海证券
如皋市鼎浩液压机械股份有限公司信息披露管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2020 年 4 月 28 日第三届董事会第十一次会议审议通过，尚
需股东大会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

如皋市鼎浩液压机械股份有限公司

信息披露管理制度

第一章 总则

第一条为了加强对如皋市鼎浩液压机械股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露管理工作，确保及时、准确履行信息披露义务，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司信息披露管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《如皋市鼎浩液压机械股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及有关政策法规关于股份有限公司信息披露的规定，并结合公司实际情况，特制定本管理制度。

第二条本制度所指信息披露是指对公司股份报价转让价格可能产生重大影响的信息，在规定的时间内、在规定的媒介上、以规范的方式向社会公众公布，并送达全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）。
第三条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章及其他有关规定，履行信息披露义务。公司的信息披露工作由董事会统一领导，公司董事会秘书为公司信息披露事务负责人，具体负责信息披露事务协调、组织和管理。

第二章 信息披露的原则及要求

第四条公司应当根据本制度和其他有关规定及时、公平地披露所有可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第五条公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。

第六条 公司根据所属市场层级适用差异化的信息披露规定，可以自愿选择适用更高市场层级的信息披露要求。

第七条公司披露的信息，应当在符合《证券法》规定的信息披露平台（以下简称“规定信息披露平台”）发布。公司在其他媒体披露信息的时间不得早于在规定信息披露平台披露的时间。

第八条公司需要披露的信息包括：

1、定期报告；

2、临时报告；

3、公司发行新股或者公司债券的，应按照有关法律、法规、规范性文件的要求披露有关发行和信息披露文件(包括：招股意向书、配股说明书、公司债
券募集办法、信息披露公告书等)。

第九条除依法或者按照《信息披露规则》及本制度需要披露的信息外，公司可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法或者按照《信息披露规则》及本制度披露的信息相冲突，不得误导投资者。

公司应当保持信息披露的持续性和一致性，避免选择性披露，不得利用自愿披露信息不当影响公司股票及其他证券品种交易价格。自愿披露具有一定预测性质信息的，应当明确预测的依据，并提示可能出现的不确定性和风险。

第十条公司拟披露的信息由于国家秘密、商业秘密等特殊原因导致《信息披露规则》规定的某些信息确实不便披露的，公司可以不予披露，但应当在相关定期报告、临时报告中说明未按照规定进行披露的原因。中国证监会、全国股转公司认为需要披露的，公司应当披露。

第三章 定期报告的披露

第十一条公司应当披露的定期报告包括年度报告和中期报告。公司应当按照中国证监会有关规定编制并披露定期报告，并按照《企业会计准则》的要求编制财务报告。

第十二条公司应在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告。公司年度报告应包含以下内容：

（1）公司基本情况；

（2）主要会计数据和财务指标；

（3）管理层讨论与分析；

（4）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前十大股东持股情况；

（5）控股股东及实际控制人情况；

（6）董事、监事、高级管理人员、核心员工任职及持股情况；

（7）报告期内发生的重大事件及对公司的影响；

（8）公司募集资金使用情况（如有）；

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