公告日期：2024-07-30

同创九鼎投资管理集团股份有限公司

《关于对同创九鼎投资管理集团股份有限公司的年报问询函》
（公司一部年报问询函【2024】第 143 号）的回复

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”、
“公司”或“本公司”）于 2024 年 7 月 10日收到贵部《关于对同创九鼎
投资管理集团股份有限公司的年报问询函》（公司一部年报问询函 【2024】第 143 号），收到此问询函后，公司高度重视，并就问询 事项进行了逐项落实，现将问询事项回复如下：

一、关于营业收入

你 公 司 近 三 年 营 业 收 入 分 别 为 1,332,146,401.47 元 、
1,224,107,947.29 元、702,269,474.47 元，连续三年下降。报告期 内，你公司公募业务类别收入为 27,756,846.82 元，较上年同期下 降 46.81%，你公司解释原因为报告期内公募业务减少所致；公募业 务毛利率为-218.36%；私募业务类别收入为 226,005,063.76 元，较 上年同期下降 44.50%，你公司解释原因为私募业务新设基金业务规 模减少，存量基金进入退出期导致管理费减少等因素所致。

请你公司：

1、说明公司是否面临较大经营风险、业务是否具有可持续性、 是否存在未来改善经营情况的发展战略或计划安排，以及公司针对 改善经营情况拟采取或已采取的具体措施；

回复：

（1）公司当前并未面临较大经营风险，各项业务具有可持续性。
一是，公司主营业务为经营加投资。经营方面，公司主要通过控股投资方式持有子公司多数股权，并通过该等子公司来开展经营。自有资金投资方面，主要投资权益类资产，且主要进行参股投资（包括从一级市场投资非上市企业股权、从二级市场投资上市公司股份）。

二是，就公司主营业务类型特征来看，公司经营收入整体受控股子公司（公募及私募业务）具体经营情况和二级市场波动两大因素影响。其中，公司经营收入整体受二级市场波动影响最大。

项目 2021年度 2022 年度 2023 年度

一、营业总收入 3,066,166,145.34 1,366,168,750.71 702,269,474.47

其中：营业收入 507,238,035.71 631,400,556.37 413,766,482.38

投资管理业务收入 320,504,500.62 258,899,397.41 294,520,772.52

利息净收入 126,991,042.28 83,124,019.43 429,470.96

手续费及佣金净收入 377,412,822.86 250,683,974.08 696,780.43

公允价值变动收益 1,014,362,535.60 -1,493,016,389.98 -2,569,625,464.50

投资收益 719,657,222.02 1,635,077,193.40 2,562,481,432.68

三是，就公司面临的经营风险来看，公司资产负债率较低，流动性有保障。公司过往几年以来，按照董事会确定的“降杠杆、优化控股经营”战略，资产负债率近三年分别是 29.59%、27.79%、8.66%；相继出售保险、证券等控股子公司控股权，基本实现公司资产保值、且将负债程度降低并维持在较低水平，公司流动性有较大保障、经营风险较低。

（2）公司在未来改善经营情况的发展策略或计划安排，以及具体措施。

近年来公司受市场及政策中短期调整影响，经营业绩有所下滑。
但公司将“在新时代新征程全面深化改革、推进中国式现代化”的浪潮中寻找进一步的发展机遇，做好经营及投资。一是，继续减少控股经营的业务种类，逐步转向以经营实业企业为主；二是，投资方面，公司逐步从一级市场投资为主过渡到一级市场投资和二级市场投资并重。

2、结合公募、私募业务规模、新设基金情况、存续基金情况、业务开展情况等，说明本年度公募和私募业务收入降幅均较大的具体原因，收入和业务是否具有持续性。

回复……
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