公告日期：2024-04-26

世纪证券有限责任公司

关于深圳市华曦达科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，世纪证券有限责任公司（以下简称“世纪证券”或“主办券商”）对深圳市华曦达科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度募集资金存放和使用情况进行核查，现将核查情况做专项说明如下：

一、主办券商的核查工作

主办券商对公司 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日募集资金的存放、
使用情况进行了核查。主要核查手段为：通过查阅股票发行相关资料；查阅公司相关信息披露文件；获取公司关于募集资金使用情况的说明；现场检查募集资金相关账户对账单；查阅公司资金账户余额及销户记录；查阅公司《募集资金管理制度》等资料；与公司管理层及相关人员就募集资金使用情况进行了现场沟通交流等。

二、募集资金基本情况

2022 年 7 月 20 日，公司经第五次董事会第二十二次会议、第五届监事会第
八次会议审议通过《关于<深圳市华曦达科技股份有限公司股票定向发行说明书>
的议案》与本次发行相关的议案，并经 2022 年 8 月 5 日公司召开的 2022 年度第
四次临时股东大会审议通过。本次股票发行的数量为 800.00 万股，每股发行价
格 25.00 元，募集资金 20,000.00 万元。2022 年 9 月 9 日，公司收到《关于对深
圳市华曦达科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函[2022]3011 号）。本次募集资金全部缴存至公司开立的募集资金专户，并经由大信会计师事务所
（特殊普通合伙）审验并于 2022 年 9 月 26 日出具了《验资报告》（【2022】第 5-
00013 号）。本次定向发行新增股份于 2022 年 10 月 24 日起在全国中小企业股份
转让系统挂牌并公开转让。

三、募集资金的存放与管理情况

依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定，结合公司实际情况，公司制定了《深圳市华曦达科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），公司按规定设立了募集资金专项账户。2022 年 9 月，公司分别与主办券商世纪证券有限责任公司、存放募集资金的中国银行深圳东滨路支行、建设银行深圳城东支行、兴业银行深圳南新支行以及交通银行深圳福田支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理，保证专款专用。

截至 2023 年 12 月 31 日，本次募集资金专项账户具体信息如下：

开户银行 银行账号 募集资金 募集资金账户余额
（元） （元）

中国银行深圳东滨 774476177042 112,500,000.00 0.00
路支行

建设银行深圳城东 44250100000100002385 50,000,000.00 0.00
支行

兴业银行深圳南新 337180100100383043 12,500,000.00 0.00
支行

交通银行深圳福田 443066182013006267769 25,000,000.00 0.00
支行

合计金额 200,000,000.00 0.00

截至 2023 年 12 月 31 日，上述 4 个募集资金账户均已完成注销手续，公司
在注销时将募集资金账户余额 104,516.47 元全部转入公司基本户。募集资金专项账户注销后，公司和世纪证券分别与建设银行深圳城东支行、兴业银行深圳南新支行、中国银行深圳东滨路支行、交通银行深圳福田支行签署的《募集资金专户三方监管协议》项下的权利义务即随之终止。

四、募集资金使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司本次募集资金使用情况及余额如下：

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