公告日期：2023-03-21

证券代码：430758 证券简称：四联智能 主办券商：开源证券
四联智能技术股份有限公司

2023 年第一次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023 年 3 月 21 日

2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：√现场投票 □网络投票 □其他方式投票
4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：张琪
6.召开情况合法合规性说明：

公司已于 2023年 3 月 6 日在全国中小企业股份转让系统披露平台刊登了
本次股东大会的通知公告（www.neeq.com.cn），公告编号：2023-013。本次股东大会的召集、召开、议案审议程序等均符合《中华人民共国和公司法》及《公司章程》中关于召开股东大会的有关规定，所作决议合法有效。
（二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东大会的股东共 12 人，持有表决权的股份总数47,340,799 股，占公司有表决权股份总数的 71.73%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况

1.公司在任董事 5 人，列席 5 人；

2.公司在任监事 3 人，列席 3 人；

3.公司董事会秘书列席会议；

公司高级管理人员列席了会议。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司向特定对象发行可转换公司债券的议案》
1.议案内容：

一、本次定向发行证券的种类和数量：本次定向发行证券的种类是全国股转系统可转换公司债券，拟发行数量为 10.20 万张。

二、发行方式、发行对象或范围、现有股东优先认购安排：本次发行属于向特定对象定向发行，发行对象为公司在册股东邬蜀豫、张秦、段维宁及新增投资者皎小泳。本次定向发行可转换公司债券不安排优先认购。

三、定价方式、发行价格：本次可转债定向发行的发行价格按照可转债面值发行，每张面值 100 元。

四、票面利率或其确定方式：本次可转债定向发行的票面利率 5%，据国家政策、市场状况和公司具体情况与主办券商协商确定。

五、可转债期限：本次定向发行的可转债期限为 2 年。

六、转股价格及其确定方式：根据公司经审计的 2020 年、2021 年度的财
务报告，以及未经审计的 2022 年度 1-9 月的财务报表，本次可转换公司债券初始转股价为 2.88 元股，不低于每股净资产。

七、转股股数确定方式：

1、转股数量的计算公式：转股股数=可转债总面值/转股价

2、转股不足 1 股的可转债数额，公司将按照全国股转公司的有关规定，在可转债持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付可转债余额以及该余额所对应的当期应计利息。

3、本次发行不设置转股价格修正条款。

八、赎回条款：

1、到期赎回条款 在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司
将赎回全部未转股的可转换公司债券。上述具体赎回价格提请股东大会授权董事会根据发行时市场 情况与主办券商协商确定。

2、有条件赎回条款

在本次发行的可转债转股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
（1）在本次发行的可转债转股期内，如果公司普通股股票连续一百二十个交易日中至少有五十个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 150%（含150%）。

（2）若公司向当地证监局申报首次公开发行股票并上市（包括上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所）辅导并获受理及公告。 当期应计利
息的计算公式为：IA=B × i × t 365 IA：指当期应计利息； B：指本次发行的可转
债持有人持有的可转债票面总金额； i：指本次可转债当年票面利率； t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天 数（算头不算尾）。 若在前述一百二十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价算。

九、回售条款

1、有条件回售条款

（1）如果公司股票在任何连续一百二十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 50%时，可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。

（2）若在上述交易日内发生过转股价格因发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情……
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