公告日期：2023-12-07

财信证券股份有限公司

关于升禾城市环保科技股份有限公司的风险提示性公告

财信证券作为升禾城市环保科技股份有限公司的（以下简称“ST 升禾”或“公司”）持续督导主办券商，通过查阅《关于资金占用等事项整改进展情况的公告》，发现公司存在以下情况：
一、风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 其他 控股股东资金占用 是

2 其他 大额预付账款履约风险 是

（二） 风险事项情况

1、控股股东资金占用

2021年7月至8月，公司以投资款的名义向子公司广西升禾资源再生利用技 术有限公司（以下简称“升禾资源再生”）转入资金。经查，相关资金投入升 禾资源再生后，其中5,121.7万元通过直接和间接方式转入控股股东升禾投资 账户。

根据ST升禾出具的《关于中国证券监督管理委员会广西监管局对公司采取 责令改正措施决定的整改报告》（公告编号：2021-092），控股股东升禾投资 承诺在2022年4月30日前通过收回业务资金后退还全部占用资金。后续由于控 股股东升禾投资资金情况及公司终止挂牌股份回购履行需要，经公司与升禾投 资协商一致，为保护公司和全体股东利益，升禾投资对承诺偿还期限进行了变 更，经2022年4月28日召开的2022年第四次临时股东大会、2022年12月28日召 开的2022年第七次临时股东大会审议通过，将承诺偿还期限延长至2023年12月
31日。

根据公司于2023年12月5日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平 台www.neeq.com.cn披露的《关于资金占用等事项整改进展情况的公告》，截 至2023年12月4日，升禾投资完成占用资金退回20万元（上述情况未经会计师 事务所专项审计）。目前，控股股东升禾投资对上述资金占用款项仅少量退还， 整改尚未完成。

2、大额预付账款履约风险

2021 年 7 月，公司收回柳州博澳环保科技有限公司、柳州拓峰环保科技有
限公司预付款 3,698.3 万元后，相关资金通过向升禾资源再生注资的方式转回 至前述两家公司。

根据《关于中国证券监督管理委员会广西监管局对公司采取责令改正措施 决定的整改报告》（公告编号：2021-092）中该项违规事项的整改措施，升禾资 源再生向柳州博澳环保科技有限公司、柳州拓峰环保科技有限公司发函，如产
品无法按期交付，限定在 2022 年 4 月 30 日前退回全部合同预付款项。

另原预付账款中升禾资源再生预付给柳州天逸物业服务有限公司、柳州越 业科技有限公司的预付款合计1,028.3万元，因上述两家公司已注销，控股股 东出具了《关于归还已注销两家公司预付款余额的承诺》（公告编号：2023- 046），同意在2023年12月31日前控股股东代为归还该部分预付款项。

根据公司于 2023 年 12 月 5 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披
露平台 www.neeq.com.cn 披露的《关于资金占用等事项整改进展情况的公告》，
截至 2023 年 12 月 4 日，升禾资源再生已收回 252.50 万元（上述情况未经会
计师事务所专项审计）。目前，上述产品尚未按期交付，相关合同预付款项仅 少量退还，整改尚未完成。
二、对公司的影响

相关风险事项涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。
1、控股股东资金占用

公司发生的上述控股股东资金占用情形，该行为属于侵占公司资源的情
况，在一定程度上损害了公司及其他股东的利益。同时，将对公司的经营现金
流、营业利润等产生不利影响，加大公司运营资金的压力，给公司造成重大不 利影响。

2、大额预付账款

上述大额预付账款已预付较长期限，但截至目前相关设备一直未能到位， 相关款项仅少量退还；其中原两家预付交易对方柳州天逸物业服务有限公司、 柳州越业科技有限公司已经注销，相关款项由控股股东承诺在2023年12月31日 前代为偿还。上……
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