公告日期：2024-04-30

财信证券股份有限公司

关于升禾城市环保科技股份有限公司的风险提示性公告

财信证券作为升禾城市环保科技股份有限公司的持续督导主办券商，通过查阅 2023 年年度报告等文件，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 其他 控股股东资金占用 是

2 其他 大额预付账款履约风险 是

3 其他 连续两年审计报告被出具无法表示意见 是

4 其他 公司股票存在被强制终止挂牌的风险 是

（二） 风险事项情况

1、控股股东资金占用

2021 年 7 月至 8 月，公司以投资款的名义向子公司广西升禾资源再生利用
技术有限公司（以下简称“升禾资源再生”）转入资金。经查，相关资金投入升禾资源再生后，其中 5,121.7 万元通过直接和间接方式转入控股股东广西升禾投资集团有限公司（简称“升禾投资”）账户。

根据 ST 升禾出具的《关于中国证券监督管理委员会广西监管局对公司采取
责令改正措施决定的整改报告》，控股股东升禾投资承诺在 2022 年 4 月 30 日前
通过收回业务资金后退还全部占用资金。后续由于控股股东升禾投资资金情况及公司终止挂牌股份回购履行需要，经公司与升禾投资协商一致，为保护公司和全
体股东利益，升禾投资对承诺偿还期限进行了变更，经 2022 年 4 月 28 日召开的
2022 年第四次临时股东大会、2022 年 12 月 28 日召开的 2022 年第七次临时股东

大会审议通过，将承诺偿还期限延长至 2023 年 12 月 31 日。

2023 年 12 月 27 日，公司召开了 2023 年第五次临时股东大会，审议《关于
公司违规事项整改期限延期及控股股东资金占用整改承诺相应延期的议案》，因控股股东未能顺利筹集到资金，经公司与控股股东升禾投资协商一致，为保护公司和全体股东利益，将公司资金被违规占用及往来款回款不实等违规事项整改的
承诺期限延长至 2024 年 12 月 31 日，同意控股股东升禾投资所作出的归还占用
资金、代为偿还预付款项的整改承诺期限相应延后至 2024 年 12 月 31 日。

根据公司于2024年4月29日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平
台 www.neeq.com.cn 披露的《2023 年年度报告》，截至 2023 年 12 月 31 日，升
禾投资完成占用资金退回 20 万元（上述情况未经会计师事务所专项审计）。目前，控股股东升禾投资对上述资金占用款项仅少量退还，整改尚未完成。

2、大额预付账款履约风险

2021 年 7 月，公司收回柳州博澳环保科技有限公司、柳州拓峰环保科技有
限公司预付款 3,698.3 万元后，相关资金通过向升禾资源再生注资的方式转回至前述两家公司。

根据《关于中国证券监督管理委员会广西监管局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》（公告编号：2021-092）中该项违规事项的整改措施，升禾资源再生向柳州博澳环保科技有限公司、柳州拓峰环保科技有限公司发函，如产品无
法按期交付，限定在 2022 年 4 月 30 日前退回全部合同预付款项。

原预付账款中升禾资源再生预付给柳州天逸物业服务有限公司、柳州越业科技有限公司的预付款合计 1,028.3 万元，因上述两家公司已注销，控股股东出具了《关于归还已注销两家公司预付款余额的承诺》（公告编号：2023-046），同意
在 2023 年 12 月 31 日前控股股东代为归还该部分预付款项。根据控股股东资金
情况及承诺履行进展，经公司与广西升禾投资集团有限公司协商一致，为保护公
司和全体股东利益，经 2023 年 12 月 27 日召开的 2023 年第五次临时股东大会审
议通过，将公司资金被违规占用及往来款回款不实等违规事项整改的承诺期限延
长至 2024 年 12 月 31 日，控股股东升禾投资所作出的归还占用资金……
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