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公告日期:2024-08-30
国投资本股份有限公司
对国投财务有限公司的风险持续评估报告
按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—
—交易与关联交易》的要求,国投资本股份有限公司(以下简称公司)通过查验国投财务有限公司(以下简称国投财务)《金融许可证》《营业执照》等证件资料,并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的国投财务的定期财务报告,对国投财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估,现将有关风险评估情况报告如下:
一、 国投财务基本情况
国投财务是由国家开发投资集团有限公司(以下简称国投集团)及所属成员单位共 9 家共同出资组建,于 2008 年底经中国银行业监督管理委员会批准设立并核发金融许可
证,2009 年 2 月 11 日经国家工商行政管理总局核准注册成
立的非银金融机构。国投财务注册资本为 50 亿元人民币,其中国投集团出资额 178000 万元,占注册资本的 35.60%;公司出资额 97500 万元,占注册资本的 19.50%;雅砻江流域水电开发有限公司出资额 75000 万元,占注册资本的 15.00%;国投云南大朝山水电有限公司出资额 53750 万元,占注册资本的 10.75%;国投高科技投资有限公司出资额 37500 万元,占注册资本的 7.50%;厦门华夏国际电力发展有限公司出资额
31750 万元,占注册资本的 6.35%;国投甘肃小三峡发电有限公司出资额 12500 万元,占注册资本的 2.50%;国投交通控股有限公司出资额 10000 万元,占注册资本的 2.00%;国投电力控股股份有限公司出资额 4000 万元,占注册资本的0.80%。
金融许可证机构编码:L0098H211000001
法定代表人:崔宏琴
注册地址:北京西城区阜成门北大街 2 号楼 18 层
经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;经批准的保险代理业务;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;经批准发行财务公司债券;承销成员单位的企业债券;对金融机构的股权投资;有价证券投资;成员单位产品的买方信贷。
二、 国投财务风险管理基本情况
(一)控制环境
国投财务已按照《公司法》的规定设立了股东会、董事会、监事会,并对董事会和董事、监事、高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定。董事会下设风险管理委员
会,是国投财务组织和实施公司全面风险管理的权威性机构,辅助董事会进行重大风险管理方面的调研和决策。国投财务治理结构健全,管理运作规范,建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构,为风险管理的有效性提供必要的前提条件。国投财务按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了组织结构。
(二)风险的辨识与评估
财务公司内部控制管理制度体系完善,经营层组织实施内部控制制度,各业务部门针对各项具体业务制定并充分执行标准化的操作流程、作业标准和风险防范措施,并对业务操作与管理中的各种风险事项进行识别、监测、评估、控制;稽核部门对内控执行、业务操作、规范化管理等情况进行监督评价。各部门分工明确、权责明晰。
(三)控制活动
1.结算业务控制情况
在结算及资金管理方面,国投财务根据各监管法规,制定了《结算业务管理办法》《人民币结算账户管理细则》《即期结售汇业务管理办法》《跨境资金集中运营业务管理办法》等结算管理与业务制度,每项业务制度均有详细的操作流程,明确流程的各业务环节、执行角色、主要业务活动、关键输入输出、主要业务规则,有效控制了业务风险。
一方面,国投财务利用核心业务系统为国投集团成员单
位提供丰富的网上金融服务,支持国投集团成员单位对各类资金业务的多级审批,防范客户操作风险。国投集团成员单位在国投财务开设结算账户,通过国投财务核心业务系统网银提交指令实现资金结算。
另一方面,国投财务严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则为国投集团成员单位办理存款业务,相关政策严格按照银保监会和中国人民银行相关规定执行,充分保障成员单位资金的安全,维护各当事人的合法权益。
2.信贷管理
国投财务信贷业务的对象仅为国投集团的成员单位。为了有效防范公司信用风险,国投财务制定了信贷业务相关制度 21 项,构建了完善的贷前……
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