公告日期：2024-07-02

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-054
诺德新材料股份有限公司

关于 2021 年股票期权激励计划首次授予部分第二个
行权期及预留授予部分第一个行权期

2024 年第二季度自主行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

诺德新材料股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期可行权股票期权数量为 7,332,420 份，行权
有效日期为 2023 年 4 月 15 日至 2024 年 4 月 14 日，行权方式为自主行权；预留
授予的股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为 475,000 份，行权有效日期
为 2023 年 4 月 18 日至 2024 年 4 月 17 日，行权方式为自主行权。

本次行权股票数量：2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日，首次授予股
票期权第二个行权期共行权并完成股份过户登记 0 股，占首次授予可行权股票期
权总量的 0%，截止 2024 年 6 月 30 日，首次授予的股票期权第二个行权期累计
行权且完成股份过户登记 0 股，占可行权股票期权总量的 0%；预留授予股票期权第一个行权期共行权并完成股份过户登记 0 股，占预留授予可行权股票期权总
量的 0%，截止 2024 年 6 月 30 日，预留授予的股票期权第一个行权期累计行权
且完成股份过户登记 0 股，占可行权股票期权总量的 0%。

本次行权股票上市流通时间：公司2021年股票期权激励计划首次授予及预留授予的股票期权采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期、第二个行权期、预留授予部分股票期权第一个行权期现已届满，未在行权期内行权的全部股票期权将由公司统一注销。

一、2021 年股票期权激励计划已履行的程序

1、2021年2月1日，公司召开第九届董事会第三十五次会议，会议审议通过《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本激励计划有利于公司的持续发展及不存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

同日，公司召开第九届监事会第十四次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于公司<2021年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。监事会对此发表了核查意见。

2、2021年2月3日至2021年2月17日，公司在内部对本激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年2月18日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《诺德投资股份有限公司监事会关于2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

3、2021年2月24日，公司召开2021年第二次临时股东大会，会议审议通过《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。

同日，公司出具了《诺德投资股份有限公司关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临2021-022）。

4、2021年2月24日，公司分别召开第九届董事会第三十六次会议和第九届监事会第十五次会议，审议通过了《关于首次向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对此进行核实并发表了核查意见。

5、2022年2月14日，公司召开第九届董事会第四十九次会议、第九届监事会

第二十二次会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议

案》《关于向激励对象授予2021年……
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