公告日期：2024-11-28

中原证券股份有限公司

关于

河南黄河旋风股份有限公司详式权益变动报告书
之

2024年第三季度持续督导意见

财务顾问

二〇二四年十一月

财务顾问声明

中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”、“财务顾问”）接受委托，担任许昌市国有产业投资有限公司（以下简称“许昌产投”、“信息披露义务人”）收购河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“黄河旋风”、“上市公司”）的财务顾问。

2023年9月15日，许昌产投与黄河旋风签署《股份转让协议》，许昌产投通过协议转让方式取得黄河集团持有上市公司黄河旋风非限售流通股135,000,000股，占上市公司总股本1,442,184,476股的9.36%（以下简称“本次权益变动”）。
本次权益变动前，许昌产投不持有黄河旋风股份；信息披露义务人一致行动人许昌市金投控股集团有限公司（以下简称“许昌金投”）持有黄河旋风98,280,298股股份，占黄河旋风总股本6.81%。

本次权益变动后，许昌产投持有黄河旋风135,000,000股股份，占其总股本的9.36%，一致行动人许昌金投持有黄河旋风98,280,298股股份，占其总股本的6.81%，合计占黄河旋风总股本的16.18%。

依照《上市公司收购管理办法》第六十九条、第七十一条、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十一条以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，持续督导期从黄河旋风公告详式权益变动报告书至收购完成后的12个月止（即从2023年9月29日至收购完成后的12个月止）。

本持续督导意见不构成对上市公司的任何投资建议，投资者根据本持续督导意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险，本财务顾问不承担任何责任。本意见所依据的文件、书面资料等由许昌产投与黄河旋风提供，许昌产投与黄河旋风保证对其真实性、准确性和完整性承担全部及连带责任。本财务顾问对所发表意见的真实性、准确性和完整性负责。

释 义

除非另有说明，以下简称在本持续督导意见中的含义如下：
本持续督导意见 指 中原证券股份有限公司关于河南黄河旋风股份有限公司详式权益
变动报告书之 2024 年第三季度持续督导意见

本持续督导期 指 2024年 7 月 1日至 2024年 9月 30 日

许昌产投、信息披 指 许昌市国有产业投资有限公司
露义务人
一致行动人、许昌 指 许昌市金投开发建设有限公司
金投
黄河旋风、上市公 指 河南黄河旋风股份有限公司
司

黄河集团 指 河南黄河实业集团股份有限公司

本次权益变动、本 2023年 9月 15日，许昌产投与黄河旋风签署《股份转让协议》，
次交易 指 许昌产投通过协议转让方式取得黄河集团持有上市公司黄河旋风
非限售流通股 135,000,000股，占上市公司总股本的 9.36%

中原证券、本财务 指 中原证券股份有限公司
顾问

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

元、万元 指 人民币元、万元

一、本次权益变动基本情况

（一）本次权益变动情况

本次权益变动前，许昌产投不持有黄河旋风股份；许昌产投一致行动人许昌金投持有黄河旋风98,280,298股股份，占黄河旋风总股本6.81%。

本次权益变动涉及许昌产投通过协议转让方式取得黄河集团持有上市公司黄河旋风非限售流通股135,000,000股，占上市公司总股本的9.36%。本次权益变动后，许昌产投持有黄河旋风135,000,000股股份，占其总股本的9.36%，一致行动人许昌金投持有黄河旋风98,280,298股股份，占其总股本的6.81%，合计占黄河旋风总股本的16.18%。黄河旋风的控股股东变更为许昌产投，实际控制人变更为许昌市财政局。

（二）本次权益变动公告情况

2023年9月16日，黄河旋风披露了《河南黄河旋风股份有限公司关于控股股东和实际控制人拟发生变更的提示性公告》。

2023年9月23日，黄河旋风披露了《河南黄河旋风股份有限公司详式权益变动报告书》《河南黄河旋风股份有限公司简式权益变动报告书》等相关公告文件。

2023年9月29日，黄河旋风披露了《中原证券股份有限公司关于河南黄河旋风股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。