公告日期：2024-04-30

国元证券股份有限公司

关于

安徽鑫科新材料股份有限公司

2021 年股票期权与限制性股票激励计划

第三个行权期行权条件未成就暨注销股票期权事项
之独立财务顾问报告

2024 年 4 月

目 录

目 录...... 2
一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、本激励计划的授权与批准 ...... 6
五、独立财务顾问意见 ...... 8

一、释义

本独立财务顾问报告书中，除非另有所指，下列词语具有以下含义：

鑫科材料、公司、上 指 安徽鑫科新材料股份有限公司（含分公司、子公司）

市公司

本独立财务顾问、本 指 国元证券股份有限公司

财务顾问

《国元证券股份有限公司关于安徽鑫科新材料股份有限公司
独立财务顾问报告 指 2021 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权条
件未成就暨注销股票期权事项之独立财务顾问报告》

股权激励计划、本激 指 安徽鑫科新材料股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股
励计划 票激励计划

股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条
件购买本公司一定数量股票的权利

公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定
限制性股票 指 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到
本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得股票期权或限制性股票的董事、
高级管理人员、管理人员、核心及骨干人员

激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权
行权 指 的行为，在本激励计划中行权即为激励对象按照激励计划设
定的条件购买标的股票的行为

行权条件 指 根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的
条件

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权或限制性股票的日期，授予日
必须为交易日

限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用
于担保、偿还债务的期间

解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需
满足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《安徽鑫科新材料股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

元 指 人民币元

注：本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
二、声明

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由鑫科材料提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本激励计划股票期权与限制性股票的行权/解除限售相关事项对鑫科材料股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对鑫科材料的任何投资建议，对……
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