公告日期：2024-12-11

广晟有色金属股份有限公司
2024 年第三次临时股东会

会议资料

会议时间：二Ｏ二四年十二月十八日下午 14:30
会议地点：广州市番禺区汉溪大道东 386 号广晟万博城
A 塔写字楼 37 楼董事会会议室

目录

（二〇二四年十二月十八日）

序号 会议内容 页码

议案 1:《关于聘请大华会计师事务所为公司

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2024 年度财务报告和内部控制审计机构的议案》

议案一：

广晟有色金属股份有限公司

关于聘请大华会计师事务所为公司

2024 年度财务报告和内部控制审计机构的议案
各位股东、股东代表：

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的有关规定，鉴于中喜会计师事务所已连续多年为公司提供审计服务。因此为更好的适应公司未来业务的发展需要，同时保持公司财务报表审计工作和内部控制审计工作的独立性、客观性和公允性，公司拟对 2024 年度审计机构进行变更。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012 年 2 月 9 日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101

首席合伙人：梁春

截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量：270 人

截至 2023 年 12 月 31 日注册会计师人数：1471 人，其中：签
署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：1141 人

2023 年度业务总收入：325,333.63 万元

2023 年度审计业务收入：294,885.10 万元

2023 年度证券业务收入：148,905.87 万元

2023 年度上市公司审计客户家数：436

主要行业：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零售业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、建筑业

2023 年度上市公司年报审计收费总额：52,190.02 万元

本公司同行业上市公司审计客户家数：1

2.投资者保护能力

大华会计师事务所已购买职业责任保险，并充分计提的职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币 8 亿元，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为涉诉并承担民事责任的案件为：投资者与奥瑞德光电股份有限公司、大华会计师事务所（特殊普通合伙）证券虚假陈述责任纠纷系列案。大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为共同被告，被判决在奥瑞德赔偿责任范围内承担 5%连带赔偿责任。目前，该系列案大部分生效判决已履行完毕，大华会计师事务所将积极配合执行法院履行后续生效判决，该系列案不影响大华会计师事务所正常经营，不会对大华会计师事务所造成重大风险。

3.诚信记录

行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 6 次、监督管理措施 34 次、
自律监管措施 6次、纪律处分 2 次；119 名从业人员近三年因执业行
为分别受到刑事处罚 0 次、行政处罚 6 次、监督管理措施 44 次、自
律监管措施 8 次、纪律处分 4 次。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人：姓名高世茂，2001年12月成为注册会计师，2003
年 1 月开始从事上市公司审计，2012 年 2 月开始在大华会计师事务
所执业，2024年11月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告 6 家次。

签字注册会计师：姓名马碧玉，2015 年 8 月成为注册会计师，
2012 年 1 月开始从事上市公司审计，2012 年 1 月开始在大华会计师
事务所执业，2024年11月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告 1 家次。

项目质量控制复核人：姓名熊亚菊，1999 年 6 月成为注册会计
师，1997 年 1 月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2012 年 2 月开
始在本所执业，2013 年 1 月开始从事复核工作，近三年复核上市公司和挂牌公司审计报告超过 50 家次。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所……
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