公告日期：2024-07-25

中信证券股份有限公司

关于

四川宏达股份有限公司
详式权益变动报告书

之

财务顾问核查意见

财务顾问

二〇二四年七月

声 明

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》等法律法规和规范性文件的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“本财务顾问”）按照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的精神，对本次权益变动的相关情况和资料进行了核查，对信息披露义务人出具的《四川宏达股份有限公司详式权益变动报告书》所披露的内容出具核查意见，以供投资者和有关各方参考。

为此，本财务顾问特作出以下声明：

（一）本财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与信息披露义务人披露文件的内容不存在实质性差异；

（二）本财务顾问已对信息披露义务人披露的《四川宏达股份有限公司详式权益变动报告书》进行了核查，确信公告文件的内容与格式符合规定；

（三）本财务顾问有充分理由确信本次权益变动符合法律、行政法规和中国证监会的规定，有充分理由确信信息披露义务人披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；

（四）本财务顾问就本次权益变动所出具的专业意见已提交本财务顾问内核机构审查，并获得通过；

（五）本财务顾问在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部防火墙制度；

（六）本财务顾问特别提醒投资者认真阅读《四川宏达股份有限公司详式权益变动报告书》以及相关的上市公司公告全文和备查文件；

（七）本财务顾问特别提醒投资者注意，本核查意见不构成对本次权益变动相关各方及其关联公司的任何投资建议，投资者根据本核查意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险，本财务顾问不承担任何责任；

（八）本财务顾问特别提醒投资者认真阅读《四川宏达股份有限公司详式权益变动报告书》以及相关的上市公司公告全文。

目 录

声 明 ...... 2
释 义 ...... 5
一、对信息披露义务人本次详式权益变动报告书内容的核查...... 6
二、对信息披露义务人的核查 ...... 6
三、对本次权益变动决定及目的的核查...... 17
四、对权益变动方式的核查 ...... 20
五、对信息披露义务人资金来源的核查...... 23
六、对信息披露义务人后续计划的核查...... 24
七、对本次权益变动对上市公司的影响分析的核查...... 26
八、对信息披露义务人与上市公司之间的重大交易的核查...... 27
九、对前六个月内买卖上市公司股份的情况的核查...... 29
十、对信息披露义务人的财务资料的核查...... 29
十一、对其他重大事项的核查 ...... 30
十二、财务顾问核查意见 ...... 30

释 义

除非另有说明，以下简称在本财务顾问核查意见中的含义如下：

本核查意见 指 《中信证券股份有限公司关于四川宏达股份有限公司
详式权益变动报告书之财务顾问核查意见》

详式权益变动报告书 指 《四川宏达股份有限公司详式权益变动报告书》

宏达股份、公司、上市公司 指 四川宏达股份有限公司

蜀道集团、信息披露义务人 指 蜀道投资集团有限责任公司

四川发展 指 四川发展（控股）有限责任公司

四川省国资委 指 四川省政府国有资产监督管理委员会

宏达实业 指 四川宏达实业有限公司，上市公司原控股股东

宏达集团 指 四川宏达（集团）有限公司，与宏达实业系同一实际控
制人控制的企业

什邡法院 指 四川省什邡市人民法院

长城华西银行成都分行 指 长城华西银行股份有限公司成都分行

管理人 指 宏达集团、宏达实业重整管理人

宏达集团、宏达实业、管理人与蜀道集团签订的《四川
《重整投资协议……
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