公告日期：2024-08-30

山西华阳集团新能股份有限公司

在阳泉煤业集团财务有限责任公司存款风险
预防处置预案

（2024年 8月修订）

第一章 总 则

第一条 为有效防范、及时控制和化解山西华阳集团新能股份有限公司及控股子公司（以下简称“公司”或“子公司”）在控股股东华阳新材料科技集团有限公司（以下简称“华阳集团”）控股的阳泉煤业集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）存款的风险，保证资金的独立性、安全性、流动性、盈利性，特制定本预案。

第二条 存款风险的预防处置应遵循以下原则：

（一）统一领导，分级负责。存款风险的预防处置工作由领导组统一领导，对董事会负责，具体负责存款风险的防范和处置工作；
（二）及早预警，及时处置。对存款风险做到早发现、早报告，并采取果断措施，及时控制和化解，防止风险扩散和蔓延，将存款风险降到最低；

（三）各司其职，团结协作。有关部门按照职责分工，积极筹划落实各项防范化解风险措施，相互协调，共同控制和化解风险；

（四）防化结合，重在防范。有关部门应加强对风险的监测，督促财务公司及时提供相关信息，并从华阳集团、华阳集团成员单位或监管部门及时了解信息，监控做到及时有效，提高应对各类突发性风险的能力。

第二章 应急处理组织机构及职责

第三条 公司成立存款风险预防处置领导工作组（以下简称“领导工作组”），由公司总经理任组长，财务总监任副组长。下设办公室，由财
务部分管副部长担任办公室主任，成员包括财务部、证券部、法律审计部相关人员。领导工作组负责组织开展存款风险的防范和处置工作。
第四条 领导工作组作为风险应急处理机构，一旦财务公司发生风险，立即启动应急预案，并按照规定程序开展工作。

主要职责包括：

（一）积极筹划落实各项防范风险措施，相互协调，共同控制和化解风险；

（二）检查财务公司所取得的国家金融监督管理总局批复、金融许可证、企业法人营业执照等证件，整体制度建设情况，关注其经营情况，并从其成员单位或监管部门及时了解信息，对存款风险做到早发现、早报告，防止风险扩散和蔓延；

（三）检查财务公司法人治理结构，风险管理职责，风险管控制度，风险控制措施，风险控制活动等制度是否建立、健全、规范、有效，是否能防止出现风险控制工作中的空白或漏洞，是否建立有效的信息交流和反馈机制，是否建立突发事件处理机制和程序，制订切实有效的应对措施和方案；

（四） 检查财务公司是否拥有作为独立企业所有的财产权和经营自主权，严格按照《公司章程》的规定行使权利。财务公司的经营活动有无受到集团公司的随意干涉，有无在资金往来、信贷业务等方面干预而损害财务公司利益的情况；

（五）定期测试财务公司资金流动性，评估财务公司的业务与财务风险，必要时应制作评估报告并应当及时向公司董事会进行报告。

第三章 预防处置程序和措施

第五条 财务公司与公司发生业务往来应当严格遵循金融服务协议,不得超过金融服务协议中约定的交易预计额度归集资金。

第六条 公司在财务公司存款期间，出现下列情形之一时，领导工作组应立即启动预防处置程序：

（一）财务公司任何一个监管指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第三十四条的规定要求：

1.资本充足率不低于国家金融监督管理总局的最低监管要求；

2.流动性比例不得低于25%；

3.贷款余额不得高于存款余额与实收资本之和的80%；

4.集团外负债总额不得超过资本净额；

5.票据承兑余额不得超过资产总额的15%；

6.票据承兑余额不得高于存放同业余额的3倍；

7.票据承兑和转贴现总额不得高于资本净额；

8.承兑汇票保证金余额不得超过存款总额的10%；

9.投资总额不得高于资本净额的70%；

10.固定资产净额不得高于资本净额的20%；

11.国家金融监督管理总局规定的其他监管指标。

（二）财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；

（三）财务公司有价证券投资业务发生达到财务公司注册资本 50%的重大损失；

（四）发生可能影响财务公司正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项；

（五）财务公司的股东对财务公司的负债逾期 1 年……
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