公告日期：2024-08-28

华电辽宁能源发展股份有限公司与

中国华电集团财务有限公司开展金

融服务的风险持续评估报告

华电辽宁能源发展股份有限公司按照《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》的要 求，通过查验中国华电集团财务有限公司（以下简称华电 财务公司）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，资产 负债表、利润表等在内的华电财务公司的定期财务报告， 对华电财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 具体情况报告如下：

一、华电财务公司基本情况

华电财务公司是经国家金融监督管理总局批准，由中 国华电集团有限公司（以下简称华电集团）控股，华电集 团系统内 6 家企业共同出资组建的一家全国性非银行类金融 机构，注册资本金 5,541,117,395.08 元。法定代表人：李 文峰。公司住所为北京市西城区宣武门内大街2号楼西楼10
层 （ 邮 编 ： 100031 ） 。 金 融 许 可 证 机 构 编 码 ：
L0024H211000001 。 统 一 社 会 信 用 代 码 ：
91110000117783037M 。华电财务公司股东方构成见下表。
单位：万元

序 股东名称 投资金额 持股比例
号

1 中国华电集团有限公司 259,582.84 46.85%

《公司与中国华电集团财务有限公司开展金融服务的风险持续评估报告》 1

序 股东名称 投资金额 持股比例
号

2 中国华电集团资本控股有限公司 117,705.00 21.24%

3 华电国际电力股份有限公司 82,308.90 14.85%

4 华电煤业集团有限公司 50,000.00 9.02%

5 贵州乌江水电开发有限责任公司 24,730.00 4.46%

6 中国华电科工集团有限公司 19,785.00 3.57%

合 计 554,111.74 100.00%

华电财务公司的经营范围为：（一）吸收成员单位存 款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据 贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供 成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾 问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借； （七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品 买方信贷和消费信贷；（九）从事固定收益类有价证券投 资；（十）对金融机构的股权投资。

二、华电财务公司风险管理的基本情况

（一）控制环境

华电财务公司实行董事会领导下的总经理负责制，按 照《中国华电集团财务有限公司章程》的规定建立了股东 会、董事会和监事会，确立了股东会、董事会、监事会和 高级管理人员之间各负其责、规范运作、互相制衡的公司 治理结构。华电财务公司董事会、监事会对股东会负责， 能够严格执行股东会对董事会、监事会的授权，以及落实 股东会的各项决议。

组织架构设置如下：

《公司与中国华电集团财务有限公司开展金融服务的风险持续评估报告》 2

华电财务公司不断加强内控机制建设，将规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善内部稽核、培养教育、考核和激励机制等各项制度，完善华电财务公司内部控制制度。

（二）风险的识别与评估

《公司与中国华电集团财务有限公司开展金融服务的风险持续评估报告》 3

华电财务公司编制完成了一系列内部控制制度，完善了风险管理体系，设立对董事会负责的内部审计部门，建立内部审计管理办法，对公司的经济活动进行内部审计和监督。公司各部门在其职责范围内建立……
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