公告日期：2024-04-25

北京华胜天成科技股份有限公司

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告

作为北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会审计 委员会委员，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》、公司《董 事会审计委员会实施细则》等规定和要求，勤勉尽责地履行审计委员会的职责和 义务，审慎认真地行使公司、股东和董事会所赋予的权利，对公司董事会的科学 决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作用。现就 2023 年度履职情况汇报 如下：
一、董事会审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由3名委员组成。经公司第七届董事会第一次会议审 议通过，选举独立董事尤立群、赵进延、董事连旭组成第七届董事会审计委员
会。审计委员会召集人由具有会计专业资格的独立董事尤立群担任，符合中国
证监会、上海证券交易所和公司的相关规定。公司于2024年2月5日完成了第八
届董事会的换届选举工作，并经公司第八届董事会第一次会议审议通过，选举
独立董事王雪春、谭铭洲及董事连旭组成第八届董事会审计委员会。审计委员
会召集人由具有会计专业资格的独立董事王雪春担任，符合中国证监会、上海
证券交易所和公司的相关规定。
二、董事会审计委员会 2023 年度会议召开情况

2023 年度，审计委员会召开了四次正式会议，全体委员会委员亲自出席了
全部会议。具体情况如下：

会议名称 会议时间 会议主要内容

审计委员会2023 会议审议通过如下议案：一、《关于 2022 年度财务报
年第一次会议 2023年4月18日 告审计工作安排及关键审计事项》

二、《与治理层沟通函》

会议审议通过如下议案：《2022年度财务报表》、
审计委员会2023 2023年4月26日 《董事会审计委员会2022年度履职情况报告》、

年第二次会议 《公司2022年度内部自我控制评价报告》、《关于
续聘会计师事务所的议案》、《2023年第一季度财
务报告》、关于《2022年度决算报告》的议案

审计委员会2023 会议审议通过如下议案：《公司2023年半年度财务
年第三次会议 2023年8月24日 报告》

审计委员会2023 会议审议通过如下议案：《公司2023年第三季度报
年第四次会议 2023年10月25日 告》

三、董事会审计委员会 2023 年度主要工作内容情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

审计委员会与致同会计师事务所（特殊普通合伙）讨论和沟通了审计范围、 审计计划、审计方法，在其审计过程中未发现重大事项。审计委员会认为，致同 会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务时恪尽职守，遵循独立、 客观、公正的执业准则，按计划如期为公司出具的 2023 年度财务报告和内部控 制审计报告客观、公正地反映了公司当期的财务状况、经营成果和内部控制规范 情况。

（二）指导内部审计工作

2023 年，审计委员会认真指导公司内部审计工作，督促和检查公司内部审
计机构各项工作的执行情况，保证了公司内部审计部门有效运作，审计委员会认 为公司内部审计工作不存在重大问题。

（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，审计委员会听取了公司 2023 年经营情况、重大事项进展情况汇
报，并审阅了公司的财务报告，针对年度财务报告审计工作积极与公司内部审计 部门、年审注册会计师进行了充分沟通和协调，认为财务报告能够公允反映公司 的财务状况、经营成果及现金流量。审计委员会重点关注公司财务报告的重大会 计和审计问题，认为公司财务报告不存在重大会计差错更正、重大会计估计变更、 导致非标准无保留意见审计报告的事项，同时认为不存在与公司财务报告相关的 欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。审计委员会认为公司财务报告具备真实性、 完整性和准确性。

（四）评估内部控制的有效性

公司按照……
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