公告日期：2024-12-03

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-069
深圳市金证科技股份有限公司

关于终止实施 2022 年股票期权激励计划暨注销已获
授但尚未行权的股票期权的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”、“金证股份”）于 2024
年 12 月 2 日召开公司第八届董事会 2024 年第八次会议、第八届监事会 2024 年
第六次会议，审议通过了《关于终止实施 2022 年股票期权激励计划暨注销已获授但尚未行权的股票期权的议案》，拟终止实施 2022 年股票期权激励计划，并注销已授予激励对象未行权的股票期权 1,274 万份，同时与之相配套的《深圳市金证科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）及《深圳市金证科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）等相关文件一并终止。具体情况如下：

一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、公司于 2022 年 6 月 13 日召开公司第七届董事会 2022 年第八次会议，审
议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<深圳市金证科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》及《关于召开 2022 年第五次临时股东大会的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具相应的法律意见书，独立财务顾问出具相应的独立财务顾问报告。

2、公司于 2022 年 6 月 13 日召开公司第七届监事会 2022 年第五次会议，审
议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<深圳市金证科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。

3、公司将激励对象的姓名和职务在公司网站进行了公示，公示期自 2022
年 6 月 14 日起至 2022 年 6 月 23 日止。在公示期内，公司未收到关于本次激励
对象的异议，并于 2022 年 6 月 25 日披露了《监事会关于公司 2022 年股票期权
激励计划激励对象名单审核及公示情况的说明》。

4、公司对本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，并
于 2022 年 7 月 1 日披露了《关于 2022 年股票期权激励计划内幕知情人买卖公司
股票情况的自查报告》。

5、公司于 2022 年 6 月 30 日召开 2022 年第五次临时股东大会，审议通过了
《关于公司 2022 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<深圳市金证科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。
6、公司于 2022 年 7 月 6 日召开第七届董事会 2022 年第九次会议、第七届
监事会 2022 年第六次会议，审议通过了《关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次获授股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了相应的法律意见书，独立财务顾问出具相应的独立财务顾问报告。

7、公司于 2022 年 7 月 22 日披露了《关于 2022 年股票期权激励计划授予登
记完成的公告》，公司已于 2022 年 7 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成了 2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权的登记工作。

8、2023 年 6 月 9 日，公司第七届董事会 2023 年第四次会议、第七届监事
会 2023 年第三次会议审议通过了《关于 2022 年股票期权激励计划行权价格调整的议案》、《关于 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意符合条件的激励对象办理股票期权第一个行权期自主行权。本次符合行权条件的激励对象共 40 名，可申请行权的股票期权数量为 546 万份。公司独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，律师出具了相应的法律意见书，独立财务顾问出具相应的独立财务顾问报告。

9、公司于 2023 年 10 月 10 日披露了《关于 2022 年股票期权激励计划 2023
年第三季度自主行权……
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