公告日期：2024-08-23

福建福能股份有限公司关于

福建省能源石化集团财务有限公司的持续风险评估报告
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的规定，福建福能股份有限公司（以下简称公司）通过查验福建省能源石化集团财务有限公司（以下简称财务公司）的证件资料，并查阅财务公司的财务报告和内部管理制度，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、财务公司基本情况

（一）财务公司于 2011 年 8 月取得国家金融监督管理总局福建监管局（原中国银
行保险监督管理委员会福建监管局）颁发的金融许可证（许可证机构编码

L0131H235010001），于 2011 年 8 月 12 日经福建省市场监督管理局登记注册成立。

（二）统一社会信用代码：9135000058110929XX

（三）住所：福建省福州市鼓楼区五四路 75 号海西商务大厦 28 层西侧

（四）注册资本：10 亿元

（五）法定代表人：王贵长

（六）经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

财务公司原股东为福建省能源集团有限责任公司和厦门国际信托有限公司，股权比例分别为 90%和 10%。

2016 年 11 月 3 日，公司通过厦门产权交易中心，以挂牌底价 14,689.19 万元成功
收购厦门国际信托有限公司持有的财务公司 10%的股权。变更后的股东为福建省能源集团有限责任公司和福建福能股份有限公司，股权比例分别 90%和 10%。

依据福建省能源集团财务有限公司股权变更（转让）协议及中国银保监会银保监复（2023）44 号文件，福建省能源集团有限责任公司以财务公司 2021 年底经审计的净资产70%确认的股权转让款1,556,154,297.54元转让其持有的财务公司70%股权给福建省能源石化集团有限责任公司。变更后的股东为福建省能源石化集团有限责任公司、福建省能源集团有限责任公司和福建福能股份有限公司，股权比例分别为 70%、20%和 10%。
二、财务公司内部控制情况

（一）控制环境

1.财务公司按照《公司章程》规定，建立了董事会和监事会，并对董事会及董事、监事会及监事等高级管理层在风险管理中的责任进行了明确规定。

财务公司治理结构健全，管理运作规范，组织结构分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰，为风险管理的有效性提供了必要的前提条件。财务公司从制度控制、机制控制等方面建立了内控保障体系，形成董事会、监事会、风险控制委员会、审计委员会、投资审查委员会、信贷审查委员会、信息科技管理委员会、合规委员会及各业务部门的组织架构体系。通过部门自律、绩效考评、内审监督、责任追究等形式确保各部门、各岗位各司其职，为公司有效防范风险、稳健经营夯实了基础。

（1）财务公司设置了完备的组织机构，董事会下设风险控制委员会、审计委员会等 2 个委员会，各委员会的主要职责如下：

①风险控制委员会的主要职责

制定公司风险管理的中长期战略和总体规划，审议并督促落实公司风险管理年度计划，制定风险管理策略；设定风险偏好和确保风险限额的设立，并上报董事会审批；审议全面风险管理报告；对公司涉及与风险管理和内部控制有关的重大异常情况提出处理方案建议；评估公司金融资产风险分类结果，认定结果上报董事会决议；审议涉及除关联交易相关制度、重大关联交易事项以外的，关联交易管理、审查和风险控制等事项；审议预期信用损失法相关管理制度；预期信用损失法实施相关的重要政策、重要模型及关键参数；季度信用风险敞口划分认定结果等事项；评估关联交易相关制度、重大关联交易事项，评估结果上报董事会决议；董事会授权的其他事宜。

②审计委员会的主要职责

负责审批并督促落实公司中长期审计规划和年度审计工作计划；负责审批并督促落实公司稽核审计专项报告；负责指导、考核和评价内部审计工作；各委员可根据公司经营管理需求，提交临时性事项；公司董事会授予的其他事宜。

（2）总经理下设投资审查委员会、信贷审查委员会、信息科技管理委员会、合规委员会等 4 个委员会，各委员会的主要职责如下：

①投资审查委员会的主要职责是：

审议成员单位授信以外且属于同业、投资范畴的各类授信事项；对投资部提交的有关投资业务进行审议和批准；负责听取投资部投资工作汇报，并给予指导意见；督促有
关部门落实投审会审批通过的各类投资业务；其他需要投审会审议的重要事项。
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