公告日期：2024-08-30

中金黄金股份有限公司合规管理办法
第一章 总则

第一条 为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，加强中金黄金股份有限公司（以下简称“中金黄金”）合规管理工作，建立健全合规管理体系，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》和《中国黄金集团有限公司合规管理办法》等监管规定的要求，结合中金黄金实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于中金黄金，以及各权属、代管企业（以下简称“各企业”）。

第三条 本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工的履职行为符合法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，及公司章程、规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括制定合规制度、
建设合规运行机制、培育合规文化、强化问责监督等有组织、有计划的管理活动。

第四条 合规管理工作须遵循以下原则：

（一） 坚持党的领导。充分发挥企业党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二） 坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到中金黄金各部门、各企业和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三） 坚持协同联动。积极推动合规管理与全面风险管理、内部控制、审计、监察、违规经营投资责任追究等工作统筹衔接，确保合规管理体系有效运行。

（四） 坚持定位明确。中金黄金及各企业应严格落实本级合规管理体系建设主体责任，同时加强对下一级企业合规管理体系建设工作的指导、监督和考核。

（五） 坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”的要求，明晰业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责边界，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（六） 坚持务实高效。建立健全符合中金黄金实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

（七） 坚持动态完善。根据法律法规、监管规定、行业
准则和公司章程、公司规章制度以及国际条约、规则等的变化，及时对合规管理体系进行更新和完善。

第五条 各企业须在机构设置、人员配备、经费安排、技术支持等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章 组织和职责

第六条 各企业党委（党组）发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动本企业严格遵循和落实合规要求，持续提升依法合规经营管理水平。

各企业须严格遵守党内法规制度，其党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行合规职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第七条 各企业董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：

（一）审议合规管理年度报告；

（二）研究决定合规管理有关重大事项；

（三）推动完善合规管理体系；

（四）决定合规管理部门设置及职责。

第八条 各企业经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案；

（二）审议批准合规管理年度工作计划等，组织制定合规管理具体制度；

（三）对合规管理有效性进行评价；

（四）组织应对重大合规风险事件；

（五）指导监督各部门和所属单位的合规管理工作。
第九条 各企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人，须切实履行依法合规经营重要组织者、推动者和实践者职责，积极推进合规管理各项工作。

第十条 各企业须设立合规管理委员会，可与法治央企建设工作领导小组合署办公，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。

第十一条 各企业可以结合实际设立首席合规官，由总法律顾问或合规工作分管负责人兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属企业加强合规管理。

第十二条 各企业业务及职能部门负责本业务或职能领域的合规管理工作，承担合规管理主体责任，主要履行以下职责：

（一）建立健全本部门业务合规管理相关制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案；

（二）定期梳理本部门重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责；

（三）负责本部门经营管理行为的合规审查；

（四）……
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