公告日期：2024-06-12

中信证券股份有限公司

关于浙江新安化工集团股份有限公司

向特定对象发行股票部分限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为浙江新安化工集团股份有限公司（以下简称“新安股份”或“公司”）向特定对象发行股份的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对新安股份本次向特定对象发行股票部分限售股上市流通的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、本次解除限售股份发行情况和公司股本变动情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江新安化工集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1342 号），公司向 13 名特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 203,850,509 股。本次向特定对象发行股票
的新增股份已于 2023 年 12 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司办理完毕股份登记手续。本次发行完成后，公司总股本由 1,145,746,540 股变更为 1,349,597,049 股。

本次向特定对象发行股票新增股份性质为有限售条件流通股，发行对象共13 名，其中浙江传化化学集团有限公司（以下简称“传化化学”）认购的 56,625,141
股股份自发行结束之日起 18 个月内不得转让，即可上市流通时间为 2025 年 6 月
16 日；其余 12 名发行对象认购的 147,225,368 股股份自本次发行结束之日起 6
个月内不得转让，即可上市流通时间为 2024 年 6 月 17 日。上市流通时间为其限
售期届满后的次一交易日（非交易日顺延）。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次限售股上市流通涉及的 12 名发行对象认购的股票限售期为自本次发行

结束之日起 6 个月。本次发行完成后，发行对象基于本次发行所取得的上市公司

向特定对象发行的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所

衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规、规范性文件对限售期另

有规定的，依其规定。

截至本核查意见出具日，本次限售股上市流通涉及的 12 名发行对象均严格

履行了上述承诺。

四、本次限售股上市流通情况

1、本次限售股上市流通数量为 147,225,368 股。

2、本次限售股上市流通日期为 2024 年 6 月 17 日（星期一）。

3、本次限售股上市流通明细清单：

单位：股

持有限售股 持有限售股 本次上市流 剩余限售
序号 股东名称 数量 占公司总股 通数量 股数量
本比例

1 杭州瀚昭企业管理咨询合伙企业（有限 5,662,514 0.42% 5,662,514 -
合伙）

2 马鞍山固信增动能股权投资基金合伙企 9,060,022 0.67% 9,060,022 -
业（有限合伙）

3 浙江升华控股集团有限公司 5,662,514 0.42% 5,662,514 -

4 财通基金管理有限公司 11,155,152 0.83% 11,155,152 -

5 上海国企改革发展股权投资基金合伙企 12,231,030 0.91% 12,231,030 -
业（有限合伙）

6 建德市国有资产投资控股集团有限公司 33,975,084 2.52% 33,975,084 -

7 开化县华控股权投资有限公司 22,650,056 1……
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