公告日期：2024-08-29

山西省国新能源股份有限公司

规章制度管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范山西省国新能源股份有限公司(以下简称
“国新能源”或“公司”)规章制度管理工作，建立和完善公司规章制度体系，推动规章制度的制定、修改、废止、审核、发布和备案工作程序化、规范化，制定本办法。

第二条 本办法所称的规章制度，是指依据有关法律、法规、
政策、上级单位规定及公司需要，以国新能源正式文件印发的用于规范企业安全、经营、管理、发展等方面管理秩序的规定、办法、细则、制度等。

第三条 制度制订、修订应当遵循下列原则：

（一）合规性原则。应符合法律法规、国资监管、上市监管的有关规定和要求，不得违反其禁止或限制性规定；

（二）全面性原则。制度体系应覆盖全公司各级机构、各类经营管理活动、确保任何管理、经营和操作均有章可循；

（三）统一性原则。制度应遵循本公司统一的制订标准和规范，部门之间应积极合作，主动征求意见或提出建议，保证制度之间有效衔接，避免相互矛盾或冲突；

（四）适度性原则。制度应符合本公司经营管理客观实际，风险可控、简洁实用、便于操作，做到有效控制风险与促进业务发展有机平衡；

（五）效率性原则。应根据外部监管变化和内部管理需要，及时制订、修订和废止制度，避免制度缺位和制度滞后，灵活
适应市场竞争和规范管理的需要。

第四条 本办法适用于国新能源本部。

第二章 职责分工

第五条 国新能源法务审计部为公司制度管理工作的归口
管理部门，负责公司的制度管理、备案工作，其主要职责为：
（一）负责对国新能源规章制度管理工作进行统筹协调；
（二）负责研究解决规章制度管理过程中的难点、疑点、重点问题；

（三）负责定期分析与优化国新能源规章制度体系，完善规章制度体系框架；

（四）负责组织、协调各部门、分公司建立健全各项规章制度；

（五）负责规章制度建设的日常管理工作。

第六条 制度制定部门是公司本专业制度的责任部门，其主
要职责是：

（一）负责本部门制度草案的调研、起草和修改工作；
（二）负责制度执行、宣传、监督实施工作，及时对出现的问题进行汇总、反馈；

（三）负责按照公司的安排和部门职责范围，对相关制度的运行情况进行评审，并提出修改、废止的意见或建议；

（四）负责解释本部门制度，组织实施本部门制度培训；
（五）负责开展本部门规章制度年度评审，确保规章制度的适用性和有效性。

第七条 党、团、纪检监察、工会制度管理遵循各自组织的
相应规定。未明确内容的可参照本办法执行。

第三章 制度基本规范

第八条 国新能源的制度按照效力等级和审批层级，从高到
低分为四个层级：第一层级为基本制度，第二层级为管理办法，第三层级为规范与细则，第四层级为具体方案。

（一）基本制度。是指对议事决策、投融资、关联交易、信息披露、投资者关系、定期报告的编制、风险控制等关系全公司基础管理的核心经营管理行为或事项作出框架性安排、原则性要求和导向性规定的制度。

基本制度应按《公司章程》规定，经党委会研究后，按照相应审批权限提交董事会、监事会、股东会审议。

（二）管理办法。是指在本公司基本制度框架内，对某一项经营管理行为或者某一类业务的管理规则、基本程序作出具体管理要求的制度。

管理办法应按《公司章程》规定，经党委会研究后，提交总经理办公会审议。

（三）规范与细则。是指对某一项经营管理行为或者某一类业务的组织实施而作出的操作性、程序性的细化规定。

规范与细则应按《公司章程》规定，经党委会研究后，提交总经理办公会审议。

（四）具体方案。是指公司发布的，规范某事项、工作、活动等的规范性文件。通常按照行政发文的要求以通知的形式发布。

第九条 规章制度的行文种类

根据管理活动的特点、性质及其范围大小等，规章制度通常分为“规定”“办法”“细则”“制度”等。禁止使用“条例”“规章”“规则”“规范”等不适用于企业规章制度的行文种类。

第十条 规章制度的格式

规章制度一般按照“章、节、条、款、项、目”的格式编写，由总则、分则、附则组成。也可采用公文的格式编写，结构层次序数依次用“ 一、”“（一）”“1.”“（1）”标注。
第十一条 制度应当体例规范、结构严谨、条理清楚、概念
明确、描述准确、文字简练规范、语言风格前后一致。

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