公告日期：2024-12-21

文投控股股份有限公司

法律事务管理办法

第一章 总则

第一条 为规范文投控股股份有限公司（以下简称“公司”）
法律事务管理工作，维护公司的合法权益，管理公司各项法律事务，有效防范法律风险，根据北京市国资委《关于全面推进市属国企法治建设的意见》、《企业法律审核工作若干规定》、《市管企业法律纠纷案件管理办法》等规定以及国家法律法规的有关规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于公司法律事务管理工作。公司所属
各级全资、控股、实际控制的子公司参照执行。

第三条 法律事务管理工作遵循以下原则：

（一）依法治企原则：依法合规办事，维护公司的合法权益；

（二）事先预防原则：以事前防范法律风险和事中法律控制为主，事后法律补救为辅；

（三）专业高效原则：充分发挥业务特长，建立统一管理、分工负责的法律服务和监督机制；

（四）保密原则：在处理法律事务过程中，应当控制获悉人员范围，获悉人员承担保密义务和责任。

第二章 管理部门和职责

第四条 本办法所称的法律事务管理部门，是指公司根据
经营管理需要设置的承担本单位法律事务工作的职能部门，包括独立设置的法律事务机构和与其他职能部门合署办公的机构。公司法律事务管理部门应当配备必要的专职法律工作人员并持有法律职业资格证，处理公司法律事务。

风控法务部是公司法律事务的归口管理部门。

第五条 法律事务管理部门履行以下主要职责：

（一）全面负责公司法律事务管理工作，搭建法律事务管理制度体系，完善各项配套管理流程；

（二）为公司各项经营管理工作提供法律支持，提供合法性、合规性法律意见和建议以及法律风险防范的论证；

（三）协助业务部门对业务项目和资本运作等重大事项提供法律支持；

（四）负责合同等法律文件的法律审核工作；

（五）负责公司诉讼仲裁等争议解决工作；

（六）参与制定、审核公司重要规章制度。

第六条 法律事务管理部门加强法律人才队伍建设，鼓励
员工获得国家统一法律职业资格证书，并建立培训制度以提高法律工作人员的业务素质和水平。部门员工应当学习和掌握与本职工作有关的法律知识，符合公司律师条件者，可向司法行政部门申请颁发公司律师证书。

第三章 工作内容

第七条 法律事务管理部门负责公司法律合规审核工作，
根据法律法规、政策、监管规定以及上级单位要求，对以下法律文件、事项的合法性、合规性进行审核，对风险予以提示和预警，并从法律及合规角度提出风险防控措施及应对方案等建议：

（一）章程制度；

（二）决议文件；

（三）上会请示事项；

（四）重大案件披露公告；

（五）公文函件；

（六）协议文件等。

第八条 法律事务管理部门参与公司重大事项的法律论证
和审核，提供法律意见。重大事项原则上系指涉及企业的分立、合并、破产、解散、增减资本、重组改制、股权收购与转让、重大资产收购与转让、重大投融资、对外担保等对企业生存发展具有重大影响的经营事项。

第九条 法律事务管理部门应根据公司经营管理的实际情
况，制定合同管理制度，建立合同审核及管理流程，规范管理公司合同起草、合同审核、合同审批、合同履行、合同归档等各环节，防范事前、事中、事后合同风险。

第十条 法律事务管理部门应根据公司纠纷案件的实际情
况，制定争议解决管理办法，建立争议解决流程，依法采取各项救济措施和应对方案，有效防范和化解法律风险，积极维护公司合法权益，做好争议解决管理工作。

第十一条 法律事务管理部门应做好公司法律风险管理工
作，制定法律风险控制管理制度，逐步搭建公司法律风险库，将法律风险分类、分级进行预防、预警和管理。

第十二条 法律事务管理部门与公司培训主管部门分工合
作，开展法律培训和法制宣传教育，每年不少于2次，提升全体员工的合法合规意识。

第四章 工作程序

第十三条 法律合规审核流程（简称“法审流程”）为法律
事务管理部门对各类法律文件进行合法合规审核的流程。法审流程分为初审和终审。

第十四条 法律事务管理部门在法审时，应保证公司各项
权利的充分行使，包括实体权利、程序权利，约定权利、法定权利等，切实维护公司合法权益，争取公司根本利益最大化。
第十五条 法审流程由有法律文件审核需求的部门发起，
提出法审需求，包括但不限于出具法律意见、起……
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