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公告日期:2024-08-27
北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
关于北京汽车集团财务有限公司 2024 年半年度
风险持续评估报告
北汽蓝谷新能源科技股份有限公司(以下简称“北汽蓝谷” 或“公司”)按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等要求,通过查验北京汽车集团财务有 限公司(以下简称“财务公司”)的《企业法人营业执照》与《金 融许可证》等资料,并审阅了包括资产负债表、利润表、现金流 量表等在内的财务公司的定期财务报告,对财务公司的经营资质、 业务和风险状况进行了评估,具体情况报告如下:
一、财务公司基本情况
(一)基本信息
财务公司于 2011 年 11 月 09 日经监管机构批准成立,企业
类型为有限责任公司,是一家由银保监会核准的非银行金融机构。 法定代表人:朱正华;注册地址:北京市丰台区汽车博物馆东路 6号院4号楼G座17-19层;财务公司注册资本金500,000万元。 金融许可证机构编码:L0135H211000001;统一社会信用代码: 9111000058580691147。
(二)股权结构信息
序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例(%)
1 北京汽车集团有限公司 280,000.00 56
2 北京汽车投资有限公司 100,000.00 20
3 北汽福田汽车股份有限公司 70,000.00 14
4 北京海纳川汽车部件股份有限公司 50,000.00 10
合计 500,000.00 100
(三)经营范围
经营以下本外币业务:(一)对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;(二)协助成员单位实现交易款项的收付;(三)经批准的保险代理业务;(四)对成员单位提供担保;(五)办理成员单位之间的委托贷款;(六)对成员单位办理票据承兑与贴现;(七)办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;(八)吸收成员单位的存款;(九)对成员单位办理贷款及融资租赁;(十)从事同业拆借;(十一)承销成员单位的企业债券;(十二)成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁;(十三)有价证券投资(除股票、信托投资以外)。(市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
二、财务公司风险管理的基本情况
(一)风险管理环境
财务公司已按照《北京汽车集团财务有限公司章程》中的规定建立了股东会、董事会、监事会,并对董事会和董事、监事、高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定。财务公司治理结构健全,管理运作规范,建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构,为风险管理的有效性提供必要的前提条件。财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了组织结构。
组织架构图如下:
董事会:负责决策建立和维护财务公司健全有效的风险管理体系(包括风险管理的组织体系框架和政策体系框架)及基本原则;负责决策财务公司信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险等各类风险的可承受水平,决策可承受上述风险水平的依据和方法。
监事会:负责监督董事会、高级管理人员完善风险管理与内控体系;负责监督董事会、高级管理人员履行风险管理与内控职责;负责对董事会、高级管理人员疏于履行风险管理与内控职能的行为进行质询;负责要求董事及高级管理人员纠正其违反内控要求的行为,并根据规定程序实施问责。
合规与风险控制委员会:合规与风险控制委员会是董事会下设专门委员会,对董事会负责,根据董事会授权就专业事项进行
决策。主要职责包括研究并提出财务公司的风险管理政策建议,审批授权范围内的财务公司风险管理战略和基本政策,并监督检查有关执行情况;监督高级管理层关于信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险和声誉风险等各类别风险的控制情况,审阅财务公司风险状况报告,对财务公司风险政策、管理状况及风险承受能力进行定期评估,提出完善风险管理和内部控制的意见;指导和监督财务公司资产风险分类工作,审批资产风险分类结果,提出完善风险管理……
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