公告日期：2024-08-27

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司

关于北京汽车集团财务有限公司 2024 年半年度

风险持续评估报告

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称“北汽蓝谷” 或“公司”）按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等要求，通过查验北京汽车集团财务有 限公司（以下简称“财务公司”）的《企业法人营业执照》与《金 融许可证》等资料，并审阅了包括资产负债表、利润表、现金流 量表等在内的财务公司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、 业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、财务公司基本情况

(一)基本信息

财务公司于 2011 年 11 月 09 日经监管机构批准成立，企业
类型为有限责任公司，是一家由银保监会核准的非银行金融机构。 法定代表人：朱正华；注册地址：北京市丰台区汽车博物馆东路 6号院4号楼G座17-19层；财务公司注册资本金500,000万元。 金融许可证机构编码：L0135H211000001；统一社会信用代码： 9111000058580691147。

(二)股权结构信息

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 北京汽车集团有限公司 280,000.00 56

2 北京汽车投资有限公司 100,000.00 20

3 北汽福田汽车股份有限公司 70,000.00 14

4 北京海纳川汽车部件股份有限公司 50,000.00 10

合计 500,000.00 100

(三)经营范围

经营以下本外币业务：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）承销成员单位的企业债券；（十二）成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；（十三）有价证券投资（除股票、信托投资以外）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

二、财务公司风险管理的基本情况

(一)风险管理环境

财务公司已按照《北京汽车集团财务有限公司章程》中的规定建立了股东会、董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定。财务公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了组织结构。

组织架构图如下：

董事会：负责决策建立和维护财务公司健全有效的风险管理体系（包括风险管理的组织体系框架和政策体系框架）及基本原则；负责决策财务公司信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险等各类风险的可承受水平，决策可承受上述风险水平的依据和方法。

监事会：负责监督董事会、高级管理人员完善风险管理与内控体系；负责监督董事会、高级管理人员履行风险管理与内控职责；负责对董事会、高级管理人员疏于履行风险管理与内控职能的行为进行质询；负责要求董事及高级管理人员纠正其违反内控要求的行为，并根据规定程序实施问责。

合规与风险控制委员会：合规与风险控制委员会是董事会下设专门委员会，对董事会负责，根据董事会授权就专业事项进行
决策。主要职责包括研究并提出财务公司的风险管理政策建议，审批授权范围内的财务公司风险管理战略和基本政策，并监督检查有关执行情况；监督高级管理层关于信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险和声誉风险等各类别风险的控制情况，审阅财务公司风险状况报告，对财务公司风险政策、管理状况及风险承受能力进行定期评估，提出完善风险管理和内部控制的意见；指导和监督财务公司资产风险分类工作，审批资产风险分类结果，提出完善风险管理……
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