公告日期：2024-08-27

山西焦化股份有限公司

关于对山西焦煤集团财务有限责任公司

的风险持续评估报告

根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》要求，山西焦化股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验山西焦煤集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）的《金融许可证》《营业执照》等证件资料及相关财务资料，对其经营资质、业务和风险状况进行了综合评估，具体情况报告如下：

一、财务公司基本情况

山西焦煤集团财务有限责任公司是经原中国银行业监督管理委员
会批准，于 2009 年 12 月 15 日原山西省工商行政管理局注册成立，由
山西焦煤集团有限责任公司(控股 80%)和山西焦煤能源集团股份有限公司(参股 20%)共同出资组建的非银行金融机构。

注册地址：山西省太原市万柏林区晋祠路一段 8 号中海国际中心 B
座 41 层

法定代表人：郝轩毅

统一社会信用代码：91140000699102982U

金融许可证机构编码：L0105H214010001

注册资本：35.5 亿元人民币

经营范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

二、风险管理及内部控制

（一）控制环境

财务公司实行董事会领导下的总经理负责制，该公司已按照《山西
焦煤集团财务有限责任公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和
监事会，并且对董事会和董事、监事会和监事、经理层和高级管理人
员在内部控制中的责任进行了明确规定，明确了股东会、董事会、监
事会和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。
财务公司组织架构设置情况如下：

股东会

监事会

董事会

风险管理委员会 薪酬与考核委员会 审计委员会

总经理

副总经理

内 信 资 投
部 贷 产 融
控 审 负 资
债

稽 结 资 财 信 信 综 制 查 审
新 票 管

核 算 金 务 息 贷 合 委 委 理 查
业 据 委
风 管 计 会 管 管 管 员 员 委

险 计 理 理 务 中 员
理 划 部 心 理 会 ……
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