公告日期：2024-08-28

宁波海运股份有限公司关于对浙江省能源集团
财务有限责任公司 2024 年半年度风险评估报告
按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关
联交易》的要求，宁波海运股份有限公司（以下简称“公司”）通过
查验浙江省能源集团财务有限责任公司（以下简称“浙能财务公司”）
《金融许可证》《营业执照》等证件资料，审阅浙能财务公司的财务
报表及相关数据指标，对浙能财务公司的经营资质、业务和风险状况
进行了评估，现将 2024 年半年度风险评估情况报告如下：

一、浙能财务公司基本情况

（一）基本信息

浙能财务公司是于2006年8月经原中国银行业监督管理委员会
（现“国家金融监督管理总局”）批准成立的一家非银行金融机构，
法定代表人：施云峰；公司现住所：浙江省杭州市西湖区紫荆花路36
号浙能源力科创中心A楼2层（201-226）、A楼3层（301-333）、A楼4
层（408-409）、B楼2层（227-237）；公司注册资本金：人民币
3,531,553,501.12元；金融许可证机构编码：L0046H233010001；统
一社会信用代码：91330000717866688J。

（二）股权结构信息

序号 股东名称 出资额（元） 出资比例（%）

1 浙江省能源集团有限公司 2,418,924,279.80 68.494624

2 浙江浙能电力股份有限公司 873,394,951.90 24.731183

3 浙江浙能北仑发电有限公司 79,744,756.48 2.258065

4 浙江浙能嘉兴发电有限公司 53,163,170.98 1.505376

5 浙江浙能镇海发电有限责任公司 53,163,170.98 1.505376

序号 股东名称 出资额（元） 出资比例（%）

6 浙江省电力建设有限公司 53,163,170.98 1.505376

合计 3,531,553,501.12 100

（三）经营范围

浙能财务公司经营下列本外币业务：吸收成员单位存款；办理成
员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；
提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用
鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事
固定收益类有价证券投资；对金融机构的股权投资；法律法规规定或
银行保险监督管理机构批准的其他业务。

二、浙能财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

浙能财务公司已按照《浙江省能源集团财务有限责任公司章程》
中的规定建立了股东会、董事会、监事会和高级管理层的“三会一层”
治理架构，并对董事会、监事会和董事、监事、高级管理层在风险管
理中的责任进行了明确规定；浙能财务公司治理结构健全，并按照决
策系统、监督反馈系统、执行系统互相制衡的原则，建立了分工合理、
职责明确、报告关系清晰的组织结构，为内部控制有效性提供了必要
的前提条件。浙能财务公司组织架构图如下：

董事会负责保证浙能财务公司建立并实施充分且有效的内部控制体系；负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责确保浙能财务公司在相关法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险；负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

董事会下设风险管理委员会和审计委员会。风险管理委员会负责对公司的业务发展、对外投资和信贷等的重大事项进行风险审议和决策。审计委员会负责对公司内部控制制度的实施情况进行监督检查。
监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害浙能财务公司利益的行为……
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