公告日期：2024-04-13

上海临港控股股份有限公司

2 0 23年度 独立 董事 述职报 告

作为上海临港控股股份有限公司（以下简称“上海临港”或“公司”）的独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，本着独立客观，对所有股东负责的态度，忠实勤勉地履行独立董事职责，积极按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事监督作用，基于独立立场对相关事项发表独立客观的意见，切实维护公司和全体股东的合法利益，对促进公司科学决策、规范运作和高质量发展发挥积极作用。现将 2023 年度履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

本人张湧，1975 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权，复旦大学经济学
博士，副研究员。曾任职于浙江省台州市发改委、浙江省人民政府研究室、浦东新区区委办公室、浦东新区金融服务局、陆家嘴金融贸易区管委会、中国（上海）自贸试验区管委会政策研究局、浦东新区区委研究室、民生人寿保险股份公司等。现任上海交通大学上海高级金融学院副院长、上海金融与发展实验室副主任，同时担任腾达建设集团股份有限公司独立董事、天能动力国际有限公司独立董事等。
（二）独立性说明

本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业担任除独立董事以外的其他职务，本人直接持有上海临港 10,000 股，本人没有间接持有公司股份，本人直系亲属没有直接或间接持有公司股份。本人没有为公司及其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，与公司实际控制人及主要股东之间不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系；本人没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，其他兼职单位与公司无任何关系，不存在任何影响独立董事独立性的情形。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会、股东大会情况

2023 年，公司共召开 8 次董事会会议，其中现场结合通讯方式召开会议 2
次、以通讯方式召开会议 6 次。此外，公司共召开 1 次年度股东大会和 1 次临时
股东大会。本人作为独立董事亲自出席了本年度召开的所有董事会和股东大会。具体情况如下：

姓名 本年度应参加 亲自出席次数 委托次数 缺席次数 参加股东大会次数
董事会次数

张湧 8 8 0 0 2

报告期内，本人对各项议案内容认真了解、审慎研究，与公司管理层充分沟通，提前做好充足准备，充分发挥自身专业优势，本着勤勉务实的态度，就会议议案开展深度研讨，为公司科学决策提供建议，按规定对相关事项发表独立意见。
（二）出席董事会专门委员会情况

报告期内，公司共召开 2 次提名委员会会议、1 次战略与 ESG 委员会会议。
本人作为提名委员会主任委员、战略与 ESG 委员会委员，亲自参加各专业委员会会议，认真对董事和高级管理人员候选人的任职资格进行了审查，对公司发展战略及 ESG 战略进行了深入研究和讨论，切实履行了提名委员会委员主任委员、战略与 ESG 委员会委员的职责。

（三）现场工作及公司配合情况

报告期内，本人充分了解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，听取公司管理层的汇报，并通过现场考察、电话、邮件等多种方式与公司保持密切联系，时刻关注公司的经营情况及行业变化。在履行职责过程中，公司董事会和管理层给予了积极有效的配合与支持，及时将会议资料给本人审阅，重大事项与本人进行事前沟通，并定期汇总法律法规及监管动态，为本人履职创造了有利条件，切实有效地保障了独立董事的知情权。

（四）保护投资者合法权益

1.本人在每次会议召开前，积极获取作出决策所需的资料并认真审阅，就相关细节与公司管理层积极沟通，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和中小股东的合法权益，有效地履行独立董事的职责。

2.本人主动学习并掌握中国证监会、上海证券交易所颁布的最新法律法规及
相关制度规定，深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识、履职能力。

3、本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获取相关信息。

三、2023……
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