公告日期：2024-12-05

财达证券股份有限公司
章 程

2024 年 12 月

目 录

第一章总 则 ...... 1
第二章经营宗旨和经营范围 ...... 2
第三章股份 ...... 3

第一节 股份发行...... 3

第二节 股份增减和回购...... 5

第三节 股份转让...... 6

第四节 股权事务管理...... 7
第四章股东和股东大会 ...... 8

第一节 股东...... 8

第二节 股东大会的一般规定...... 13

第三节 股东大会的召集...... 16

第四节 股东大会的提案与通知...... 17

第五节 股东大会的召开...... 19

第六节 股东大会的表决和决议...... 23
第五章党委 ...... 28

第一节 党的机构设置...... 28

第二节 公司党委职权...... 29

第三节 公司纪委职权...... 31
第六章董事会 ...... 32

第一节 董事...... 32

第二节 独立董事...... 35

第三节 董事会...... 39

第四节 董事会专门委员会...... 46
第七章总经理及其他高级管理人员 ...... 49

第一节 一般规定...... 49

第二节 总经理、副总经理、财务负责人、首席信息官...... 50

第三节 合规负责人...... 53

第四节 首席风险官...... 56

第五节 董事会秘书...... 57
第八章 监事和监事会 ...... 59

第一节 监事...... 59

第二节 监事会...... 60
第九章财务会计制度、利润分配和审计 ...... 63

第一节 财务会计制度...... 63

第二节 内部审计...... 66

第三节 会计师事务所的聘任...... 66
第十章通知和公告 ...... 67

第一节 通知...... 67

第二节 公告...... 68
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ...... 68

第一节 合并、分立、增资和减资...... 68

第二节 解散和清算...... 70
第十二章章程的修改 ...... 72
第十三章附 则 ...... 72

财达证券股份有限公司章程

第一章 总 则

第一条 为规范公司的组织和行为，保障公司、股东、客户及其他利益相
关者的合法权益，维护公司资产的独立和完整，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中国共产党章程》（以下简称《党章》）、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》及其他法律、行政法规及规范性文件，特制订本章程。

第二条 财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）系依照《公司法》、
《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司由财达证券有限责任公司依法整体变更，在河北省工商行政管理局注册登记，统一社会信用代码为91130000738711917Q。公司具有独立的法人资格，其行为受国家法律约束，其合法权益受国家法律保护，依法享有民事权利和承担民事责任。公司实行自主经营、独立核算、自负盈亏的经营机制。

第三条 公司于 2021 年 3 月 26 日经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 500,000,000 股，于
2021 年 5 月 7 日在上海证券交易所上市。

第四条 公司注册名称：财达证券股份有限公司

英文名称：CAIDASECURITIES CO., LTD.

第五条 公司住所: 石家庄市自强路 35 号

邮政编码: 050000

第六条 公司注册资本：324,500 万元人民币

第七条 董事长为公司的法定代表人。在董事长因故不能履行法定代表人职责时，董事会可决定由公司总经理为法定代表人。

第八条 公司营业期限为：长期。公司设立时的营业执照签发日期为本公司成立日期。

第九条 公司全部资产划分为等额股份，公司以其全部资产对公司的债务承担责任，股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

第十条 公司坚持依法治企，努力打造治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治企业。在完善……
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