公告日期：2024-08-28

晋能控股山西煤业股份有限公司

关于大同煤矿集团财务有限责任公司

的风险持续评估报告

根据上交所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》的要求，晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称“晋控煤业”或“本公司”）通过查验大同煤矿集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）的《营业执照》与《金融许可证》等资料，并审阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、 大同煤矿集团财务有限责任公司基本情况

(一)公司简介

大同煤矿集团财务有限责任(以下简称“财务公司”)经银监复〔2013〕68 号文批准由晋能控股煤业集团有限公司（原大同煤矿集团有限责任公司，以下简称“煤业集团”）和晋能控股山西煤业股份有限公司（原大同煤业股份有限公司）于 2013 年 2 月共同出资设立，注册资本：100,000.00 万元人民币，其中：煤业集团出资 80,000.00万元，占财务公司注册资本的 80%；晋控煤业出资 20,000.00 万元，占财务公司注册资本的 20%。

2015 年财务公司经山西省国资委《关于大同煤矿集团财务有限责任公司增资扩股的意见》（晋国资产权函〔2014〕547 号）和《关于对同煤集团、大同煤业和漳泽电力对大同煤矿集团财务有限责任公司增资扩股资产评估项目予以核准的函》（晋国资产权函〔2015〕22号）以及山西银监局关于大同煤矿集团财务有限责任公司增资扩股的
批复》（晋银监复〔2015〕130 号）批准增加注册资本 200,000.00 万元，变更后注册资本为 300,000.00 万元，其中煤业集团 180,000.00万元，占财务公司注册资本的 60%；晋控煤业 60,000.00 万元，占财务公司注册资本的 20%；晋能控股山西电力股份有限公司（原山西漳泽电力股份有限公司，以下简称“晋控电力”）60,000.00 万元，占财务公司注册资本的 20%。

2018 年，财务公司经晋国投运营函〔2018〕192 号函及同煤董发〔2018〕294 号的批复，晋控电力将其持有的财务公司的 20%的股权转让至煤业集团。转让后，煤业集团持股 80%，晋控煤业持股 20%。
2020 年，财务公司将资本公积 126,460.00 万元转增股本，转增
后实收资本为 426,460.00 万元，并由山西龙城会计师事务所有限公司出具《关于对大同煤矿集团财务有限责任公司变更验资审验的验资报告<晋龙城验【2020】0001 号>》。财务公司现基本情况如下：

统一社会信用码：91140200060745397N

金融许可证机构编码：L0171H314020001

法定代表人:王伟

注册地址:大同市云冈区恒安新区平德路鹏程广场 6-8 号。

(二)经营范围

（1）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;

（2）协助成员单位实现交易款项的收付;

（3）经批准的保险代理业务;

（4）对成员单位提供担保;

（5）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（股票投资除外）;

（6）对成员单位办理票据承兑与贴现;

（7）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计:

（8）吸收成员单位的存款;

（9）对成员单位办理贷款及融资租赁;

（9）从事同业拆借;

(10)有价债券投资业务;

(11)承销成员单位的企业债券;

(12)对金融机构股权投资（凭有效许可证经营）。

二、 财务公司内部控制环境基本情况

（一） 内部控制环境

内部控制环境是内部控制的前提和基础，财务公司从法人治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等方面为切入点，建设良好内部控制环境。

1、建立健全法人治理机制。建立了分工合理、权责明确、相互制衡的治理结构，形成了良好的内部控制环境。股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经理层各司其职，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会依法行使经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权，董事会依法行使经营决策权，监事会监督董事和高级管理人员依法履行职责，经理层负责组织实施股东大会和董事会决议，主持经营管理工作。在健全的法人治理结构下，内部控制管理体系有效运作。董事会负责内部控制体系的建立健全及有效实施，董事会下设薪酬管理委员会、风险审计委……
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