公告日期：2024-05-24

股票代码：601012 股票简称：隆基绿能
债券代码：113053 债券简称：隆 22 转债
隆基绿能科技股份有限公司

公开发行可转换公司债券

受托管理事务报告

（2023 年度）

债券受托管理人

（深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层）
二〇二四年五月

重要声明

本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《隆基绿能科技股份有限公司（发行人）与国信证券股份有限公司（受托管理人）签订的隆基绿能科技股份有限公司 2021 年度公开发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）、《隆基绿能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《隆基绿能科技股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由债券受托管理人国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）编制。国信证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国信证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，国信证券不承担任何责任。

目录

重要声明 ...... 2
目录 ...... 3
第一章 本次债券情况...... 4

一、本次债券的核准文件及核准规模 ...... 4

二、本次债券的主要条款......4
第二章 债券受托管理人履行职责情况......11
第三章 发行人年度经营情况和财务情况......12

一、发行人基本情况...... 12

二、发行人 2023 年度经营情况及财务状况 ...... 12
第四章 发行人募集资金使用情况......14

一、募集资金基本情况......14

二、本期可转债募集资金实际使用情况 ...... 14
第五章 增信机制及偿债保障措施情况......17

一、增信机制...... 17

二、偿债保障措施及有效性分析 ...... 17
第六章 债券持有人会议召开的情况......19
第七章 本次债券付息情况...... 20
第八章 本次债券的跟踪评级情况......21
第九章 发行人偿债意愿和能力分析......22

一、发行人偿债意愿情况......22

二、发行人偿债能力分析......22
第十章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项 ...... 23

一、是否发生债券受托管理协议第 3.4 条约定的重大事项 ...... 23

二、发生的重大事项详情......25

第一章本次债券情况

一、本次债券的核准文件及核准规模

隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“隆基绿能”、“公司”、“发行人”）
本次公开发行可转换公司债券的方案及相关事项，已经 2021 年 5 月 17 日召开的
第四届董事会 2021 年第七次会议以及 2021 年 6 月 7 日召开的 2020 年年度股东
大会审议通过。

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准隆基绿能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3561 号），公司公开发行可转换公司债券 7,000 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行。本次发行合计募集资金人民币 700,000.00 万元，期限 6 年。

经上海证券交易所自律监管决定书（[2022]31 号）文同意，公司 700,000.00
万元可转换公司债券于 2022 年 2 月 17 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简
称“隆 22 转债”，债券代码“113053”。

二、本次债券的主要条款

（一）发行证券的类型

本次发行证券的类型为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券（以下简称“可转债”）。该可转换公司债券及未来转换的公司 A 股股票将在上海证券交易所上市。

（二）债券代码及简称……
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