公告日期：2024-11-27

关于中信建投证券股份有限公司

部分首次公开发行 A 股股票限售股

上市流通的核查意见

长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”）和中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）作为中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”“中信建投证券”或“公司”）的联席保荐机构和持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等相关法律法规的要求，对中信建投部分首次公开发行 A 股股票限售股上市流通（以下简称“本次限售股上市流通”）的事项进行了核查，核查情况说明如下：
一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2018 年 5 月 18 日《关
于核准中信建投证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2018﹞828号）核准，中信建投首次公开发行人民币普通股（A 股）400,000,000 股，每股发行价
格为人民币 5.42 元。公司首次公开发行的人民币普通股于 2018 年 6 月 20 日在上海证
券交易所上市，股票简称“中信建投”，股票代码 601066.SH。

首次公开发行完成后，公司总股本变更为 7,646,385,238 股，其中首次公开发行前
已经发行的 5,985,361,476 股为限售股。在上述限售股中，北京国有资本经营管理中心（后更名为北京国有资本运营管理有限公司，以下简称“北京国管”）持有的
2,684,309,017 股限售股的锁定期为公司 A 股股票上市之日起满 36 个月，原应当于
2021 年 6月 21日起上市流通。

2020 年 11 月 30 日，北京国管将其全部持有的 2,684,309,017股限售股无偿划转至
北京金融控股集团有限公司（以下简称“北京金控集团”，北京国管持有北京金控集团 100%的股权）。根据中国证监会《证券公司行政许可审核工作指引第 10 号—证券

公司增资扩股和股权变更》有关规定，北京金控集团应当自 2020 年 11 月 30 日起 48
个月内不得转让所持公司股份。为此，北京金控集团公开承诺：“成为中信建投股东后，自持股日起 48 个月内不转让所持中信建投股份”。

本次申请上市流通的北京金控集团持有的 2,684,309,017 股限售股根据上述监管要
求及承诺，按照公司 A 股股票上市之日起满 36 个月及北京金控集团持股日起满 48 个
月孰长原则确定限售期，即将于 2024 年 12 月 2 日起上市流通。本次股份上市流通
后，公司暂无其他限售股股份。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

自 2018 年 6 月 20 日公司首次公开发行 A 股股票以来，公司存在因非公开发行 A
股股票导致股本数量变化的情况：2020 年 12 月 28 日，公司完成非公开发行 A 股股票
工作，向 31 名投资者非公开发行 110,309,559 股人民币普通股（A 股）。非公开发行
完成后，公司股本变更为 7,756,694,797股。

此外，公司不存在因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺及承诺履行情况

（一）本次限售股上市流通的有关承诺

在公司首次公开发行 A 股股票前，北京国管就自愿锁定股份承诺：自中信建投证
券 A 股股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其在中信建投证券首次公开发行 A 股股票前已持有的股份，也不由中信建投证券回购该部分股份；严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、证券交易所《股票上市规则》、中国证监会审慎性监管的相关要求及《证券公司行政许可审核工作指引第 10 号—证券公司增资扩股和股权变更》等法律法规及政策规定，根据孰长原则确定持股期限；上述法律法规及政策规定未来发生变化的，将严格按照变化后的要求确定持股期限。

2020 年 11 月 30 日，北京国管将其全部持有的 2,684,309,017股限售股无偿划转至
北京金控时，北京金控就股份锁定期及股份减持的承诺：成为中信建投股东后，自持股日起 48 个月内不转让所持中信建投股份。

（二）有关承诺履行情况

截至公告披露日，本次限售股持有人严格履行了相关承诺，不存在相关承诺未履 行从而影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

（一）本……
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