公告日期：2024-11-27

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临 2024-067 号
中信建投证券股份有限公司

部分首次公开发行 A 股股票限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为2,684,309,017 股。

本次股票上市流通总数为 2,684,309,017 股。

本次股票上市流通日期为 2024 年 12 月 2 日。

经公司与北京金控集团了解，本次股票上市流通后，北京金控集团目前暂无减持上述股份的计划或意向。

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）2018 年 5 月 18 日《关于
核准中信建投证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕828号）核准，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司、中信建投证券或中信建投）首次公开发行人民币普通股（A 股）400,000,000 股，每股发行价格为人民币 5.42
元。公司首次公开发行的人民币普通股于 2018 年 6 月 20 日在上海证券交易所上
市，股票简称中信建投，股票代码 601066.SH。

首次公开发行完成后，公司总股本变更为 7,646,385,238 股，其中首次公开发行前已经发行的 5,985,361,476 股为限售股。在上述限售股中，北京国有资本经营管理中心（后更名为北京国有资本运营管理有限公司，以下简称北京国管）持有的
2,684,309,017 股限售股的锁定期为公司 A 股股票上市之日起满 36 个月，原应当于
2021 年 6 月 21 日起上市流通。

2020 年 11 月 30 日，北京国管将其全部持有的 2,684,309,017 股限售股无偿划
转至北京金融控股集团有限公司（以下简称北京金控集团，北京国管持有北京金控集团 100%的股权）。根据中国证监会《证券公司行政许可审核工作指引第 10 号
——证券公司增资扩股和股权变更》有关规定，北京金控集团应当自 2020 年 11 月30 日起 48 个月内不得转让所持公司股份。为此，北京金控集团公开承诺：“成为中信建投股东后，自持股日起 48 个月内不转让所持中信建投股份”。详情可参阅公
司于 2020 年 10 月 22 日披露的北京金控集团《收购报告书》。

本次申请上市流通的北京金控集团持有的 2,684,309,017 股限售股根据上述监管要求及承诺，按照公司 A 股股票上市之日起满 36 个月及北京金控集团持股日起
满 48 个月孰长原则确定限售期，即将于 2024 年 12 月 2 日起上市流通。本次股份
上市流通后，公司暂无其他限售股股份。

二、本次限售股形成至今公司股本数量变化情况

自 2018 年 6 月 20 日公司首次公开发行 A 股股票以来，公司存在因非公开发
行 A 股股票导致股本数量变化的情况：2020 年 12 月 28 日，公司完成非公开发行
A 股股票工作，向 31 名投资者非公开发行 110,309,559 股人民币普通股（A 股）。
非公开发行完成后，公司股本变更为 7,756,694,797 股。

此外，公司不存在因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺及承诺履行情况

（一）本次限售股上市流通的有关承诺

在公司首次公开发行 A 股股票前，北京国管就自愿锁定股份承诺：自中信建投证券 A 股股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其在中信建投证券首次公开发行 A 股股票前已持有的股份，也不由中信建投证券回购该部分股份；严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、证券交易所《股票上市规则》、中国证监会审慎性监管的相关要求及《证券公司行政许可审核工作指引第 10 号——证券公司增资扩股和股权变更》等法律法规及政策规定，根据孰长原则确定持股期限；上述法律法规及政策规定未来发生变化的，将严格按照变化后的要求确定持股期限。

2020 年 11 月 30 日，北京国管将其全部持有的 2,684,309,017 股限售股无偿划
转至北京金控集团时，北京金控集团就股份锁定期及股份减持的承诺：成为中信建投股东后，自持股日起 48 个月内不转让所持中信建投股份。

（二）有关承诺履行情况

截至本公告披露日，本次限售股持有人严格履行了相关承诺，不存……
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