公告日期：2024-08-26

赛力斯集团股份有限公司

关于对东风汽车财务有限公司的持续风险评估报告
赛力斯集团股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，通过查验东风汽车财务有限公司（以下简称“东风财务公司”）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅东风财务公司的定期财务报告，对东风财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、东风财务公司基本情况

东风财务公司于 1987 年 5 月 7 日由东风汽车集团出资并经同期国家银行业
监管机构批准设立，原名“东风汽车工业财务公司”，是国内成立的第一家企业集团财务公司，最初登记注册的住所地在湖北省十堰市，初始注册资本为 2,500万元人民币。2002 年东风集团开创性地引入境外战略投资，“东风汽车工业财务公司”更名为“东风汽车财务有限公司”，成为全国第一家中外合资的企业集团财务公司。经几次增资、股权结构调整，2006 年东风财务公司迁址至湖北省武汉
市；2013 年 3 月，由东风汽车集团股份有限公司 100%持股；2018 年 6 月，东风
财务公司注册资本增加至 900,000 万元人民。截至 2024 年 6 月末，从业人数 226
人。

金融许可证机构编码：L0052H142010001

企业法人营业执照统一社会信用代码：91420000178766767H

企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

注册资本：900,000 万元人民币

法定代表人：冯长军

注册地址：湖北省武汉市武汉经济技术开发区东风二路东合中心南区办公楼H 栋 15-18 层

经监管机构批复，东风财务公司经营范围：

（1）吸收成员单位存款；

（2）办理成员单位贷款；

（3）办理成员单位票据贴现；

（4）办理成员单位资金结算与收付；

（5）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；

（6）从事同业拆借；

（7）办理成员单位票据承兑；

（8）办理成员单位产品买方信贷、消费信贷及融资租赁；

（9）从事固定收益类有价证券投资；

（10）银保监会批准的其他业务。

根据《国家金融监督管理总局湖北监管局办公室转发国家金融监督管理总局办公厅关于进一步做好＜企业集团财务公司管理办法＞实施工作的通知》（鄂金
监办发〔2023〕79 号），东风财务公司自 2024 年 1 月 1 日起，锁定存量成员单
位产品融资租赁业务，停止新增该项业务。

二、东风财务公司风险管理的基本情况

（一）风险管理环境

东风财务公司建立了职责分明、分权制衡、简洁高效的法人治理结构。根据《中华人民共和国公司法》《东风汽车财务有限公司章程》规定及实际运营需要，东风财务公司建立了由股东、董事会、监事会和经营层组成的高效运行机制，并对各自的职责进行了明确规定；组建了高效、精干的内设机构，机构职责及岗位设置充分体现了相互牵制、审慎独立、不相容职务分离的原则。

截至 2024 年 6 月，东风财务公司组织架构设置情况如下：

（二）风险的识别、评估与监测

东风财务公司建立了完善的分级授权管理制度。各部门间、各岗位间职责分工明确，各层级报告关系清晰，通过部门及岗位职责的合理设定，形成了部门间、岗位间相互监督、相互制约的风险控制机制。

东风财务公司依据监管要求并结合经营管理实际需要，建立了风险管理制度体系，制定了《东风汽车财务有限公司全面风险管理办法》作为风险管理的框架性制度，对风险管理的组织体系和职责、工作内容与方法、风险报告及风险管理文化等进行了纲领性、原则性的规定。针对操作风险、流动性风险、合规风险、声誉风险等主要风险类型，东风财务公司制定《东风汽车财务有限公司操作风险管理办法》、《东风汽车财务有限公司流动性风险管理办法》、《东风汽车财务有限公司合规风险管理办法》、《操作风险管理细则》、《东风汽车财务有限公司声誉风险管理办法》等专项制度，对各风险条线的职责分工、工具方法、管理程序、报告等进行了规定。

在风险的识别、计量、评估、监测、控制、报告等方面，东风财务公司在《东风汽车财务有限公司全面风险管理办法》中明确了各部门职责，持续对风险状况进行监控，并初步建立了定期及不定期的报告机制，合规内控部每年形成年度风险管理工作报告提交董事会，不定期向风险管理委员会提交专题报告，一旦出现风险事……
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