• 最近访问:
发表于 2024-12-25 14:04:50 股吧网页版
兴业银行海口分行因多项违规被责令改正
来源:财中社

K图 601166_0

  财中社12月25日电根据海南证监局在2024年12月25日发布的公告,兴业银行(601166)海口分行因多项违规行为被采取责令改正的监管措施。具体违规事项包括:未将经营证券期货业务许可证置备于基金销售网点的显著位置,部分基金销售业务负责人未取得基金从业资格,部分基金销售人员在取得基金销售业务资格之前从事基金销售业务并领取销售绩效,分行未及时为部分已通过基金从业资格考试且从事基金销售业务的员工申请注册基金从业资格,未将基金销售保有规模及投资人长期投资收益纳入下设分支机构和基金销售人员考核评价指标体系,以及未建立并执行基金销售业务客户回访检查制度。

  海南证监局指出,这些行为违反了相关规定。分行需在收到决定书之日起30日内提交整改情况报告,并按要求落实整改。如对此决定不服,分行可在规定时间内向中国证监会提出复议申请或向有管辖权的人民法院提起诉讼。

郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
作者:您目前是匿名发表   登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
郑重声明:用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》

扫一扫下载APP

扫一扫下载APP
信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-34289898 举报邮箱:jubao@eastmoney.com
沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:021-54509966/952500