公告日期：2025-01-11

中信建投证券股份有限公司

关于四川东材科技集团股份有限公司

使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“东材科技”或“公司”）2022 年度公开发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对东材科技使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）2020 年非公开发行股票募集资金

根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准四川东材科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2021】735 号），公司采用非公开发行股票方式，向特定对象非公开发行人民币普通股 66,464,471 股，每股发行价格为人民币 11.54 元，募集资金总额人民币 766,999,995.34 元，扣除承销费和保荐费6,444,250.00 元（含税）（不含前期已支付费用 500,000.00 元）后的募集资金为人民币 760,555,745.34 元，另扣减前期已支付的保荐费、审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用 1,396,464.47 元（含税）后，募集资金净额为人民币759,159,280.87 元。实际募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税 443,814.02 元，募集资金净额（不含税）合计金额为人民币759,603,094.89 元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次非公开发行
股票的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 4 月 16 日出具了《四川东材科技
集团股份有限公司非公开发行股票募集资金验资报告》（致同验字（2021）第510C000185 号）。

（二）2022 年公开发行可转换公司债券募集资金

根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准四川东材科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】2410 号）核准，公司公开发行可转换公司债券 1,400 万张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 1,400,000,000.00 元，扣除承销保荐费用 13,867,924.53 元（不含税），实际到位募集资金为人民币 1,386,132,075.47 元。上述到位资金另扣减律师、会计师、资信评级、信息披露、发行登记、公证及摇号、材料制作等其他发行费用合计 2,027,358.49 元（不含税）后，实际募集资金净额为 1,384,104,716.98 元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行可转换公司债券的资金到
位情况进行了审验，并于 2022 年 11 月 22 日出具了《四川东材科技集团股份有
限公司公开发行可转换公司债券认购资金实收情况验资报告》（致同验字（2022）第 510C000707 号）。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者合法权益，公司及子公司已依照相关规定将募集资金全部存放于募集资金专户，并与中信建投证券股份有限公司、募集资金专户开户银行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。二、使用闲置募集资金进行现金管理的概况
（一）现金管理的目的

在保证募投项目施工进度和资金需求的前提下，公司及子公司拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，可有效降低募集资金闲置成本，提升募集资金的保值增值能力，增加投资收益。
（二）资金来源

暂时闲置的募集资金。
（三）现金管理的具体情况

1、现金管理受托方：信用评级较高、履约能力较强的银行、证券公司、资产管理公司等金融机构。

2、现金管理额度：在保证募投项目施工进度和资金需求的前提下，公司及子公司拟使用不超过人民币 1.2 亿元的闲置募集资金进行现金管理。在授权额度范围内，公司及子公司可共同滚动使用，且在任一时点使用闲置募集资金进行现金管理的总额不超过人民币 1.2 亿元。

3、现金管理期限：自公司董事会审议批准之日起 12 个月内有效。

4、现金管理类型：安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。以上产品类型不得涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的的投资行为。

5、现金管理实施方式：公司董事会授权公司管理层在授权额度范围内，办理募集资金现……
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