公告日期：2024-04-03

中信建投证券股份有限公司

关于绿色动力环保集团股份有限公司

公开发行 A 股可转换公司债券之保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准绿色动力环保集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]132 号）核准，绿色动力环保集团股份有限公司（以下简称“绿色动力”或“公司”）于 2022
年 2 月 25 日公开发行 2,360 万张可转债，每张面值人民币 100 元，发行总额
236,000 万元。2021 年 8 月 3 日，绿色动力与中信建投证券股份有限公司（以下
简称“中信建投证券”或“保荐机构”）签署了相关的保荐与承销协议，聘请中信建投证券担任公开发行 A 股可转换公司债券的保荐机构。本次公开发行 A 股可
转换公司债券的持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止，保荐代表人为方纯江、赵
旭。

目前，绿色动力公开发行 A 股可转换公司债券的持续督导期已满，中信建投证券现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号一一持续督导》等相关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称： 中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

主要办公地址： 广东省广州市天河区珠江新城冼村路 5 号凯华国际中心 43 楼

保荐机构名称： 中信建投证券股份有限公司

法定代表人： 王常青

本项目保荐代表人： 方纯江、赵旭

项目联系人： 方纯江

联系电话： 020-38381288

是否更换保荐人或其他 不适用
情况

三、上市公司的基本情况

发行人名称： 绿色动力环保集团股份有限公司

证券代码： 601330

注册资本： 139,345 万元

注册地址： 广东省深圳市南山区科技南十二路 007 号九洲电器大厦二楼
东北楼

主要办公地址： 广东省深圳市南山区科技南十二路 007 号九洲电器大厦二楼

法定代表人： 乔德卫

实际控制人： 北京市国有资产经营有限责任公司

联系人： 李剑

联系电话： 0755-36807688

本次证券发行类型： 公开发行 A 股可转换公司债券

本次证券发行时间： 2022 年 2 月 25 日

本次证券上市时间： 2022 年 3 月 23 日

本次证券上市地点： 上海证券交易所

2021 年度报告于 2022 年 3 月 30 日披露

年报披露时间 2022 年度报告于 2023 年 3 月 31 日披露

2023 年度报告于 2024 年 3 月 29 日披露

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

中信建投证券按照相关法律法规的规定，对发行人进行尽职调查，组织各中介机构编写申请文件并出具推荐文件；在向中国证监会递交申请文件后，积极配合中国证监会的审核，组织发行人及各中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复并保持沟通：取得发行核准文件后，按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所提交推荐股票上市的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

1、持续关注发行人的经营业绩情况；

2、督导发行人规范运作，持续关注并督导公司内部……
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