公告日期：2025-01-07

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2025-005 号
国联证券股份有限公司

关于股东权益变动的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、本次权益变动基本情况

国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）通过发行 A 股股份的方式向无锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称“国联集团”）、上海沣泉峪企业管理有限公司（以下简称“沣泉峪”）等 45 名交易对方购买其合计持有的民生证券99.26%的股份并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本次权益变动系因本次交易之发行股份购买资产导致的控股股东国联集团及其一致行动人持股比例变动，且交易对方沣泉峪将成为公司持股 5%以上的股东。本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

2024 年 12 月 27 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意
国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册、核准国联证券股份有限公司和民生证券股份有限公司变更主要股东、民生基金管理有限公司和民生期货有限公司变更实际控制人等的批复》（证监许可〔2024〕1911 号）（以下简
称“中国证监会批复”）。中国证监会批复主要内容详见公司于 2024 年 12 月 28
日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《国联证券股份有限公司关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易等事项获得中国证券监督管理委员会同意注册及核准批复的公告》。

公司取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于 2025 年 1 月 3 日出
具的《证券变更登记证明》，本次发行股份购买资产的新增股份登记手续已办理完毕。

二、本次权益变动完成前后主要股东股权结构情况

本次权益变动前，公司控股股东国联集团直接持有公司 19.21%的股份，并通过其控制的企业（即控股股东一致行动人）国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司及无锡华光环保能源集团股份有限公司间接控制公司 29.40%的股份，合计控制公司48.60%的股份。本次权益变动后，公司控股股东国联集团直接持有公司 24.77%的股份，并通过其一致行动人间接控制公司 15.21%的股份，合计控制公司 39.99%的股份。

本次权益变动前，沣泉峪未持有公司股份。本次权益变动后，沣泉峪持有公司 6.61%的股份。

本次权益变动完成前后，公司股东股权结构情况如下表所示：

单位：股

本次权益变动前 本次权益变动后

股东名称

持股数 比例 持股数 比例

国联集团 543,901,329 19.21% 1,355,626,560 24.77%

国联信托股份有限公司 390,137,552 13.78% 390,137,552 7.13%

无锡市国联地方电力有限公司 266,899,445 9.43% 266,899,445 4.88%

无锡民生投资有限公司 73,500,000 2.60% 73,500,000 1.34%

无锡一棉纺织集团有限公司 72,784,141 2.57% 72,784,141 1.33%

无锡华光环保能源集团股份有限公 29,113,656 1.03% 29,113,656 0.53%
司

国联集团等 6 名一致行动人小计 1,376,336,123 48.60% 2,188,061,354 39.99%

沣泉峪 - - 361,431,213 6.61%

西藏腾云投资管理有限公司 - - 130,602,534 2.39%
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