公告日期：2025-01-14

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2025-006 号
国联证券股份有限公司

第五届董事会第二十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十一次会议
于 2025 年 1 月 10 日以书面方式发出通知，经全体董事同意后，于 2025 年 1 月
13 日在无锡总部以现场结合通讯的方式召开。

会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：董事长葛小波先生、董事
刘海林先生、独立董事朱贺华先生、独立董事高伟先生以通讯方式出席）。会议由董事长葛小波先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。

会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）《关于提名非独立董事候选人的议案》

1、提名顾伟先生为非独立董事候选人

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。

2、提名杨振兴先生为非独立董事候选人

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。

公司董事会已收到董事华伟荣先生和李梭女士的辞职报告。华伟荣先生因工作变动原因，提请辞去公司董事、薪酬及提名委员会委员、风险控制委员会委员、战略与 ESG 委员会委员等职务。李梭女士因工作变动原因，提请辞去公司董事职务。在公司股东大会选举产生新任董事前，华伟荣先生和李梭女士将继续履行公司董事及专门委员会委员的相关职责。

公司已收到控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称“国联集
团”）和持有公司 6.61%股份的股东上海沣泉峪企业管理有限公司（以下简称“沣泉峪”）出具的《推荐函》，国联集团推荐顾伟先生、沣泉峪推荐杨振兴先生（简历见附件）担任公司董事。根据股东推荐，经公司董事会薪酬及提名委员会和董事会审查，公司董事会同意提名顾伟先生和杨振兴先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，并提交公司股东大会选举，任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

本议案已经公司董事会薪酬及提名委员会预审通过。公司董事会薪酬及提名委员会对顾伟先生和杨振兴先生的履历等资料进行了审查，认为顾伟先生和杨振兴先生符合担任公司董事的任职资格条件，未发现有《公司法》等法律法规、监管规定及《公司章程》规定不得担任公司董事的情形，同意提名顾伟先生和杨振兴先生为公司第五届董事会董事候选人。

具体内容请参见与本公告同日披露的《关于董事辞职暨提名董事候选人的公告》（公告编号：2025-007 号）。

本议案需提交公司股东大会审议。

（二）《关于变更公司名称、证券简称、注册资本并修订<公司章程>及其附件的议案》

1、公司名称、证券简称变更

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。

基于公司战略发展需要，同时使公司名称更为全面、准确地反映公司基本情况及未来发展规划，公司董事会同意公司中文名称变更为“国联民生证券股份有限公司”，英文名称变更为“Guolian Minsheng Securities Company Limited”，英文名称缩写变更为“Guolian Minsheng Sec”，A 股证券简称变更为“国联民生”，A 股证券代码“601456”保持不变，H 股证券简称变更为“国联民生”，H 股证券代码“01456”保持不变。

本次拟变更公司名称已获国家市场监督管理总局预核准。本次拟变更公司名称事宜待股东大会审议通过后，公司将及时向市场监督管理部门申请办理工商变更登记手续，变更后的公司名称以市场监督管理部门的最终登记为准。

公司拟变更的证券简称尚需经上海证券交易所、香港联合交易所有限公司审核，最终以经上海证券交易所和香港联合交易所有限公司同意的证券简称为准。

具体内容请参见与本公告同日披露的《关于拟变更公司名称、证券简称、注册资本并修订<公司章程>及其附件的公告》（公告编号：2025-008 号）。

2、注册资本变更

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。

根据《关于同意国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册、核准国联证券股份有限公司和民生证券股份有限公司变更主要股东、民生基金管理有限公司和民生期货有限公司变更实际控制人等的批……
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