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发表于 2024-12-05 00:08:50 股吧网页版
因对部分分支机构合规管理不到位 华泰证券遭监管警示
来源:北京商报 作者:李海媛

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  北京商报讯(记者李海媛)12月4日,江苏证监局公告称,经查,华泰证券存在与非专业机构投资者开展场外期权交易,且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况;对于部分分支机构合规管理不到位,存在员工向客户提供测试答案、替客户办理证券交易、协助非专业机构投资者开展场外期权交易等未规范展业等情形。

  由于上述情形违反多项规定,江苏证监局按照有关规定,对华泰证券采取出具警示函的监管措施。

  同时,江苏证监局还发文称,傅静在华泰证券南通姚港路营业部从业期间,存在使用营业部演示机替客户办理证券交易的情形,违反了相关规定,江苏证监局决定对傅静采取出具警示函的行政监管措施。

图片来源:江苏证监局
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