公告日期：2024-07-23

证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2024-064
转债代码：113061 转债简称：拓普转债

宁波拓普集团股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为
88,052,851 股。

本次股票上市流通总数为 88,052,851 股。

本次股票上市流通日期为 2024 年 7 月 26 日。

一、本次限售股上市类型

2023 年 6 月 29 日，中国证监会出具《关于同意宁波拓普集团股份有限公司向
特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1443 号）。经该文同意，宁波拓
普集团股份有限公司（以下简称 “公司”）向特定对象发行 A 股 60,726,104 股（以
下简称“本次发行”），并于 2024 年 1 月 26 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理完成本次发行新增股份的登记、托管及限售手续。

公司本次限售股上市类型为向特定对象发行限售股，对应限售股份数量合计为 88,052,851 股（包含因公司实施 2023 年年度权益分配，以资本公积金向全体股东每股转增 0.45 股，获得的转增股份 27,326,747 股），限售期为自上述登记日
（2024 年 1 月 26 日）起 6 个月。本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易
日（即 2024 年 7 月 26 日）起在上海证券交易所上市流通交易。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2024 年 1 月完成本次发行后，公司新增股份 60,726,104 股，总股份数由
1,102,049,773 股增至 1,162,775,877 股。由于公司发行的可转换公司债券“拓普

转债”转股，截至 2024 年 7 月 10 日，公司总股份数为 1,162,775,947 股。自 2024
年 7 月 11 日至本次权益分派股权登记日（2024 年 7 月 18 日）期间，“拓普转债”
停止转股。

由于公司实施 2023 年年度权益分配，每股派发现金红利 0.556 元（含税），
以资本公积金向全体股东每股转增 0.45 股，共计派发现金红利 646,503,426.53元，转增 523,249,176 股，本次分配后公司总股份数为 1,686,025,123 股。

2024 年 7 月 19 日，由于“拓普转债”转股，公司总股份数增至 1,686,025,143
股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况

本次解禁的限售股持有人承诺本次认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。锁定期内限售股持有人均严格履行了承诺，不存在承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见

保荐机构招商证券股份有限公司经对公司本次发行限售股上市流通事项核查后认为：本次限售股份上市流通符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律法规和股东承诺；截至本核查报告出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对拓普集团本次限售股份解禁上市流通无异议。
五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为 88,052,851 股；本次限售股上市流通日期为 2024
年 7 月 26 日。本次限售股上市流通明细清单如下：

持有限

持有限售股 售股占 本次上市流 剩余限
序号 股东名称 数量（股） 公司总 通数量（股） 售股数
股本比 量（股）
例

1 J.P.Morgan Securities plc 12……
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