公告日期：2024-07-01

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2024-019
中银国际证券股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十八次
会议于 2024 年 6 月 29 日审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。为贯彻
落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》、证监会《上市公司独立董事管理办法》，进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，依据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《证券公司内部审计指引》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司合规管理实施指引》《上市公司章程指引（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》《关于加强上市证券公司监管的规定》等规定，结合公司实际情况，公司拟修订《公司章程》。具体修订内容详见附件。本次公司章程修订尚需提交股东大会审议。

特此公告。

附件：《中银国际证券股份有限公司章程》修订对比表

中银国际证券股份有限公司董事会
2024 年 6 月 30 日

《中银国际证券股份有限公司章程》修订对比表

中银国际证券股份有限公司章程（现行版本） 中银国际证券股份有限公司章程（修订后） 变更理由

第十三条 第十三条 根据公司实际情况修订。

本章程所称其他高级管理人员是指公司的副 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副执行总裁、财
执行总裁、财务总监、稽核总监、董事会秘 务总监、稽核总监、董事会秘书、合规总监、风险总监（即
书、合规总监、风险总监（即首席风险官， 首席风险官，下同）、首席和资深层级人员以及相关监管
下同）以及相关监管规定的其他人员、董事 规定的其他人员、董事会确定的其他人员。
会确定的其他人员。

第三十二条 第三十二条 根据《关于加强上市证券公司监管的规定》
任何单位或者个人有下列情形之一的，应当 任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知公 第三条修订。
事先告知公司，并由公司报中国证监会批准： 司，并由公司报中国证监会批准核准：

(一) 受让公司的股份后，其持股比例达到注 (一) 受让公司的股份后，其持股比例达到注册资本的 5%；

册资本的 5%； (二) 以持有股东的股权或者其他方式，实际控制公司 5%

(二) 以持有股东的股权或者其他方式，实际 以上的股份。

控制公司 5%以上的股份。 未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或

未经中国证监会批准，任何单位或者个人不 者接受他人委托持有或者管理公司的股份。
得委托他人或者接受他人委托持有或者管理 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制公司 5%

公司的股份。 以上股份的，改正前，相应股份不具有表决权。

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际 任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构核准，成
控制公司 5%以上股份的，改正前，相应股份 为公司主要股东或者公司的实际控制人的，改正前，不得

不具有表决权。 行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处

分权等权利。

第四十条 第四十条 参考《中国共产党国有企业基层组织工作条
在本公司中，设……
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