红星资本局9月12日消息,中银国际证券股份有限公司(601696.SH,下称“中银证券”)近日公告称,旗下基金中银证券优势成长的资产净值已连续50个工作日低于5000万元,已触发基金合同约定的终止事由,自2024年9月10日起进入清算程序。
红星资本局注意到,该基金成立时的募资规模为4.32亿元,如今不到一年半时间,规模已缩水近九成,净值也接近“腰斩”。尽管基金经理多次表示“保持核心持仓不变”,但该基金成立以来每个季度都出现大调仓。
包括中银证券优势成长在内,今年以来中银证券旗下已先后有8只基金清盘,清盘数量排在行业前列,均因产品规模未达预期。
成立不足一年半
净值剩余约0.5元
9月10日,中银国际证券公告,截至2024年9月9日,中银证券优势成长的资产净值已连续50个工作日低于5000万元,已触发基金合同约定的终止事由,自2024年9月10日起进入清算程序。
资料显示,该基金成立于2023年5月17日,现任基金经理为林博程。该基金在成立时募集有效认购总户数为3578户,募集规模达4.32亿元,其中基金管理人的从业人员认购约121万元。也就是说,成立不满一年半时间,规模缩水接近九成。
从业绩表现来看,天天基金网显示,截至2024年9月9日,该基金A类份额的单位净值仅剩下0.5190元,也即成立以来累计亏损48.1%;从近一年、近半年、近三个月等多个阶段看,该基金业绩均排名同类垫底。
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截图自天天基金网
红星资本局查阅该基金持仓发现,自成立以来每个季度的前十大重仓股都进行了大幅度的更换,每个季度都至少有8只重仓股发生变更。
该基金首次披露持仓是在2023年三季报,彼时前十大重仓股涵盖算力、家电、医疗、光伏、半导体、游戏等多个板块,包括工业富联(601138.SH)、石头科技(688169.SH)、迪哲医药-U(688192.SH)、宁德时代(300750.SZ)、恺英网络(002517.SZ)等个股,但到了2023年底时,除了石头科技、锦浪科技(300763.SZ),其余8只重仓股均进行了更换。
截至2024年二季度末,该基金前十大重仓股中又有9只为新进个股,投资方向也以半导体、通信等板块为主,包括新易盛(300502.SZ)、寒武纪-U(688256.SH)等龙头股。
天天基金网显示,2023年底,该基金换手率为131.39%,到了今年二季度末已高达1073.94%。值得一提的是,基金经理在多份季报中都表示:“我们持续围绕科技创新的主题方向进行深度研究和挖掘,在保持核心持仓不变的基础上对整体组合的配置结构进行优化。”
截至2024年二季度末,公司高管、基金投研部门负责人持有该基金10万至50万份,基金经理林博程也持有不足10万份。
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截图自中银证券优势成长2024年中报
年内已有8只基金清盘
居持牌券商首位
红星资本局注意到,包括中银证券优势成长在内,今年以来中银证券旗下已先后有8只基金清盘,其中权益类基金6只,清盘总数排在行业前列,更是排在持牌券商首位。究其原因,均与合同约定期限内产品规模未达预期有关。
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截图自wind
例如,于9月3日进入清盘程序的中银证券均衡成长,是成立时间较长的产品之一,成立于2021年3月23日。该基金在成立时募集规模为3.60亿元,截至2024年二季度末,资产净值为0.43亿元,不足5000万元。
值得一提的是,今年3月11日至5月24日,中银证券均衡成长在2个多月内发布了4次清盘风险提示公告。截至3月29日,该基金已连续45个工作日资产净值低于5000万元,从定期报告来看,尽管有资金在后面的5个工作日内买入,该基金也仅仅是暂时避免清盘。
Wind数据显示,截至今年二季度末,中银证券的基金管理规模为1308.23亿元,在12家拥有公募牌照的券商(及其资管子公司)中排名第二,仅次于上海东方证券资产管理有限公司。从产品结构来看,中银证券的基金共44只,以债券型基金为主,规模为1199.92亿元,占比92%。
另外,中银证券的“迷你基”数量也较多,截至今年二季度末,公司旗下有8只规模不足5000万元的“迷你基”,其中中银证券安源、中银证券聚瑞的规模均在2000万元左右。