公告日期：2023-12-07

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2023-082
债券代码：113057 债券简称：中银转债

中国银河证券股份有限公司

关于控股股东持股比例因公司可转债转股被动稀释的

权益变动提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次权益变动属于可转换公司债券转股股本增加被动稀释，不触及要约
收购。

本次权益变动不会使中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）
控股股东及实际控制人发生变化。

一、本次权益变动的基本情况

（一）信息披露义务人基本情况

企业名称：中国银河金融控股有限责任公司

统一社会信用代码：91110000710933569J

企业性质：其他有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号

法定代表人：刘志红

注册资本：1,289,058.377808 万元人民币

经营范围：证券、基金、保险、信托、银行的投资与管理

成立日期：2005 年 8 月 8 日

（二）本次权益变动情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准中国银

河证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]547 号），

公司于 2022 年 3 月 24 日公开发行了 780 万手 A 股可转换公司债券，每张面值

100 元，发行总额 780,000 万元，期限 6 年。经上海证券交易所自律监管决定

书[2022]121 号文同意，公司 780,000 万元可转换公司债券于 2022 年 5 月 10

日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“中银转债”，债券代码“113057”。

“中银转债”自 2022 年 9 月 30 日起可转换为公司股份，截至 2023 年 8

月10日，公司控股股东中国银河金融控股有限责任公司（以下简称“银河金控”）

所持公司股份比例由 50.1618%下降至 49.1520%。公司已披露前次控股股东持

股比例被动稀释公告，具体详见公司于 2023 年 8 月 11 日在上海证券交易所网

站（www.sse.com.cn）披露的《关于控股股东持股比例因公司可转债转股被动

稀释的权益变动提示性公告》（公告编号：2023-053）。

截至 2023 年 12 月 5 日，可转债转股累计形成股份 647,390,617 股，公司

股份总数增至 10,784,649,374 股，银河金控所持公司股份仍为 5,186,538,364

股，持股比例由 49.1520%下降至 48.0919%，被动稀释 1.0602%，具体情况如

下：

本次变动前持有股份 本次变动后持有股份

股东 变动期间 变动方式

名称 股数（股） 占总股本比例 股数（股） 占总股本比例
（%） （%）

2023 年 8 股份数量

银河 月 11 日至 不变，持 5,186,538,364 49.1520 5,186,538,364 48.0919%
金控 2023 年 12 股比例被

月 5 日 动减少

注：银河金控本次变动前持有股份比例根据 2023 年 8 月 11 日开市前公司总股本

10,552,034,618 股计算；本次变动后持有股份比例根据 2023 年 12 月 5 日收市后公司总股

本 10,784,649,374 股计算。本公告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为

四舍五入原因所致。

二、所涉及后续事项

1、本次股东权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
2、本次权益变动不触及要约收购。
特此公告。

……
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