公告日期：2024-12-31

中国银河证券股份有限公司董事会

战略发展委员会议事规则

（2007年 4 月 11日公司第一届董事会 2007 年第一次会议审
议通过 2007 年 11 月 30 日第一届董事会 2007 年第三次临
时会议第一次修正 2012年10月29日第二届董事会第二十
一次会议（临时）第二次修正 2012 年 10 月 29 日第二届董
事会第二十二次会议（临时）第三次修正 2013 年 4 月 2
日第二届董事会第三十次会议（临时）第四次修正 2021年 5 月 10 日第三届董事会第六十八次会议（临时）第五次
修正 2024 年 12 月 30 日第五届董事会第一次会议（临时）
第六次修正）

中国银河证券股份有限公司董事会

战略发展委员会议事规则

第一章 总则

第一条 为了规范中国银河证券股份有限公司（以下简
称“公司”）董事会的决策机制，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规和公司章程、董事会议事规则的规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。

第二条 董事会战略发展委员会（以下简称“委员会”）
是按照公司章程设立的董事会专门工作机构，在本议事规则规定的职责权限范围内协助董事会开展工作，对董事会负责，并报告工作。

第二章 人员组成

第三条 委员会至少由三名董事组成，设主任一名。
第四条 委员会主任由董事长担任。委员会委员由董事
会提名与薪酬委员会提名，经董事会批准产生。

第五条 委员会委员的任期与董事任期一致，委员任期
届满可连选连任。委员任职期间如不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格。委员会人数不足本议事规则规定时，由董事会根据本议事规则的规定补足委员人数。

第六条 委员会主任负责主持委员会工作，主要职责为：
（一）组织并确保委员会有效运作及履行职责；

（二）召集并主持委员会会议；

（三）确保所有委员均了解委员会所讨论的事项，并保证各委员获得完整、可靠的信息；

（四）确保委员会就所讨论的事项作出清晰明确的结论；
（五）安排董事会授权的其他事务；

（六）本议事规则规定的其他职责。

委员会主任缺位或不能履行职责时，由其他委员共同推举一名委员履行该职责。

第七条 委员会委员应具备与委员会职责相适应的专业
知识、经验和技能，主要职责为：

（一）提出委员会会议议题；

（二）按时出席委员会会议，就会议审议或讨论事项发表意见，并行使表决权；

（三）参加公司有关会议，了解和获取公司相关信息；
（四）本议事规则规定的其他职责。

第八条 委员会委员有下列情形之一的，经董事会同意
可以予以更换、罢免：

（一）本人提出书面辞职申请；

（二）任期内严重渎职或违反法律法规、公司章程和本议事规则的规定；

（三）董事会认为不适合担任委员职务的其他情形。

第三章 职责权限

第九条 委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投
资决策进行研究并提出建议，具体职责如下：

（一）了解并掌握公司经营的全面情况；

（二）了解、分析、掌握国际国内行业现状；

（三）了解并掌握国家相关政策；

（四）研究公司近期、中期、长期发展战略或其相关问题；

（五）对公司长期发展战略、重大投资、资产处置、融资方案等重大决策提供咨询建议；

（六）预审公司年度经营计划和财务预算，并向董事会提出建议；

（七）审议公司战略性资本配置方案，并向董事会提出建议；

（八）评估各类业务的协调发展状况，并向董事会提出建议；

（九）审议重大组织调整和机构布局方案，并向董事会提出建议；

（十）预审公司重大投资、资产处置、融资方案，并向董事会提出建议；

（十一）对公司可持续发展/ESG（环境、社会及公司治理）管理进行研究并提供决策咨询建议；监督公司对可持续发展/ESG战略的执行情况及目标完成进度，听取内部及外部
利益相关方对于可持续发展/ESG工作的反馈意见；

（十二）督促公司加强与利益相关方就重要可持续发展/ESG事项的沟通；关注可持续发展/ESG相关重大风险；预审公司可持续发展/ESG报告等；

（十三）对其他影响公司发展的重大事项进行研究，并向董事会提……
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